灿芯半导体（上海）股份有限公司        初次公开采行股票并在科创板上市         网上刊行申购情况及中签率公告        保荐东谈主（主承销商）：海通证券股份有限公司   灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称“灿芯股份”、“刊行东谈主”或 “公司”）初次公开采行东谈主民币粗俗股（A 股）（以下简称“本次刊行”）的申 请还是上海证券往复所上市审核委员会审议通过，并还是中国证券监督处治委员 会（以下简称“证监会”）同意注册（证监许可〔2024〕106 号）。   本次刊行接受向参与政策配售的投资者定向配售（以下简称“政策配售”）、 网下向合乎条款的投资者询价配售（以下简称“网下刊行”）与网上向执有上海 市集非限售 A 股股份和非限售存托把柄市值的社会公众投资者订价刊行（以下 简称“网上刊行”）相纠合的方式进行。   海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐东谈主（主承销商）” 或 “主承销商”）担任本次刊行的保荐东谈主（主承销商）。   经刊行东谈主和主承销商协商细目，本次开动公开采行新股 3，000.00 万股，占发 行后刊行东谈主总股本的 25.00%。本次刊行后公司总股本为 12，000.00 万股。本次发 行一皆为公开采行新股，不设老股转让。   本次刊行开动政策配售数目为 450.00 万股，占本次开动刊行数目的 15.00%。 参与政策配售的投资者承诺的认购资金已于限定技术内一皆汇至主承销商指定 的银行账户。本次刊行最终政策配售数目为 450.00 万股，占本次开动刊行数目 的 15.00%，开动政策配售与最终政策配售股数疏导，不向网下回拨。   网上网下回拨机制启动前，网下刊行数目为 1，785.00 万股，占扣除最终政策 配售数目后开动刊行数目的 70.00%；网上刊行数目为 765.00 万股，占扣除最终 政策配售数目后开动刊行数目的 30.00%。   本次刊行价钱为 19.86 元/股。   灿芯股份于 2024 年 3 月 29 日（T 日）通过上海证券往复所往复系统网上定 价开动刊行“灿芯股份”A 股 765.00 万股。   敬请投资者要点柔柔本次刊行缴款格式，并于 2024 年 4 月 2 日（T+2 日） 实时执行缴款义务： 行股票并在科创板上市网下初步配售截止及网上中签截止公告》                            （以下简称“《网 下初步配售截止及网上中签截止公告》”），按最终细方针刊行价钱与获配数目， 于 2024 年 4 月 2 日（T+2 日）16:00 前实时足额交纳新股认购资金。   网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股辞别缴款。同日获配多 只新股的情况，如只汇一笔总共金额，归并缴款将会变成入账失败，由此产生 的成果由投资者自行承担。   网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售截止及网上中签截止公 告》执行资金交收义务，确保其资金账户在 2024 年 4 月 2 日（T+2 日）日终有 足额的新股认购资金，不及部分视为废弃认购，由此产生的成果及关系法律职守 由投资者自行承担。投资者款项划付需顺从投资者地方证券公司的关系限定。   当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数目共计不低于扣除最终政策配 售数目后本次公开采行数目的 70%时，本次刊行因网下、网上投资者未足额交纳 申购款而废弃认购的股票由保荐东谈主（主承销商）包销。 数目的 10%（朝上取整策画）限售期限为自愿行东谈主初次公开采行并上市之日起 在上交所上市往复之日起即可畅通；10%的股份限售期为 6 个月，配资开户限售期自本 次刊行股票在上交所上市往复之日起脱手策画。   网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，一朝报价即视为接受本次发 行的网下限售期安排。 售数目后本次公开采行数目的 70%时，主承销商将中止本次新股刊行，并就中止 刊行的原因和后续安排进行信息露馅。 下投资者未实时足额交纳认购款的，将被视为毁约并痛快担毁约职守，主承销商 将毁约情况报中国证券业协会备案。网上投资者团结 12 个月内累计出现 3 次中 签后未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申诉的次日起 6 个月 （按 180 个当然日策画，含次日）内不得参与新股、存托把柄、可转化公司债券、 可交换公司债券的申购。废弃认购的次数按照投资者本色废弃认购新股、存托凭 证、可转化公司债券与可交换公司债券的次数归并策画。    一、网上申购情况及网上刊行初步中签率    根据上海证券往复所提供的数据，本次网上刊行有用申购户数为 3，711，798 户，有用申购股数为 24，876，031，500 股。网上刊行初步中签率为 0.03075249%。 配号总和为 49，752，063 个，号码限制为 100，000，000，000-100，049，752，062。    二、回拨机制推论、刊行结构及网上刊行最终中签率    根据《灿芯半导体（上海）股份有限公司初次公开采行股票并在科创板上市 刊行公告》公布的回拨机制，由于本次网上刊行初步有用申购倍数为 3，251.77 倍，跨越 100 倍，刊行东谈主和主承销商决定启动回拨机制，对网下、网上刊行的规 模进行养息，将扣除最终政策配售部分后本次公开采行股票数目的 10%（朝上取 整至 500 股的整数倍，即 255.00 万股）由网下回拨至网上。回拨机制启动后， 网下最终刊行数目为 1，530.00 万股，占扣除最终政策配售数目后刊行数目的 量的 40.00%。回拨机制启动后，网上刊行最终中签率为 0.04100332%。    三、网上摇号抽签    刊行东谈主与主承销约定于 2024 年 4 月 1 日（T+1 日）上昼在上海市浦东新区 浦东南路 528 号上海证券大厦北塔 707 室进行本次刊行网上申购的摇号抽签，并 将于 2024 年 4 月 2 日（T+2 日）在上交所网站（www.sse.com.cn）公布网上摇 号中签截止。                            刊行东谈主：灿芯半导体（上海）股份有限公司                          保荐东谈主（主承销商）：海通证券股份有限公司 （本页无正文，为《灿芯半导体（上海）股份有限公司初次公开采行股票并在科 创板上市网上刊行申购情况及中签率公告》之盖印页）                刊行东谈主：灿芯半导体（上海）股份有限公司                            年   月   日 （本页无正文，为《灿芯半导体（上海）股份有限公司初次公开采行股票并在科 创板上市网上刊行申购情况及中签率公告》之盖印页）               保荐东谈主（主承销商）：海通证券股份有限公司                            年   月   日

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