民生前沿科技夹杂: 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金托管条约更新
民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券 投资基金托管条约 基金管制东谈主：民生加银基金管制有限公司 基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司 二零二五年五月 目 录 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 鉴于民生加银基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限累赘公司，按摄影干法律律例的轨则具备担任基金管制东谈主的阅历和智商，拟 召募刊行民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金； 鉴于中国确立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按摄影干法律律例的轨则具备担任基金托管东谈主的阅历和智商； 鉴于民生加银基金管制有限公司拟担任民生加银前沿科技机动配置夹杂型证 券投资基金的基金管制东谈主，中国确立银行股份有限公司拟担任民生加银前沿科技 机动配置夹杂型证券投资基金的基金托管东谈主； 为明确民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金的基金管制东谈主和基金 托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管条约； 除非另有约定，《民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有疏通的含义；若 有抵牾应以《基金合同》为准，并依其条件讲解。 本基金信息线路事项以法律律例轨则及基金合同“第十八部分 基金的信息 线路”约定的内容为准。 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的相干安排见基金合同和招募 阐扬书的轨则。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金管制东谈主 称号：民生加银基金管制有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A 邮政编码：518026 法定代表东谈主：李业弟 成立日历：2008 年 11 月 3 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20081187 号 组织形式：有限累赘公司（外商投资、非独资） 注册本钱：叁亿元 存续时期：永续贪图 贪图范围：基金召募、基金销售、金钱管制和中国证监会许可的其他业务 （二）基金托管东谈主 称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表东谈主：张金良 成立日历：2004 年 9 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号 组织形式：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续时期：捏续贪图 贪图范围：接收公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支捏箱处事；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 二、基金托管条约的依据、成见和原则 （一）签订托管条约的依据 本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律律例、《基金合同》过火他相干轨则制订。 （二）签订托管条约的成见 签订本条约的成见是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支捏、 投资运作、净值诡计、收益分拨、信息线路及相互监督等相工作宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 （三）签订托管条约的原则 基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据相干法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。 《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳标 准的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用相干技能系统，对基金本色投资是否适合《基金合同》对于证券采纳圭臬 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票等）、存托凭证、 繁衍器用（权证、股票期权、股指期货等）、债券（含国债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可转念债券（含分离交易可转债）、央行单子、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、可交换公司债券、中小企业私募债券等）、货币市集 器用、债券回购、金钱支捏证券、银行入款、大额存单、同行存单以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须适合中国证监会相干轨则)。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥 方法后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的 0%-95%。基金捏有一齐权证 的市值不提升基金金钱净值的 3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和 股票期权合约等繁衍器用所需缴纳的交易保证金后，保捏现款或者到期日在一年 以内的政府债券投资比例统统不低于基金金钱净值的 5%，前述现款金钱不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；本基金投资于与前沿科技主题相干的证 券金钱不低于非现款基金金钱的 80%。 （二）基金托管东谈主根据相干法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督： 相干的证券金钱不低于非现款基金金钱的 80%； 需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，前述现款金钱不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 的 0.5%； 产净值的 10%； 支捏证券畛域的 10%； 捏有金钱支捏证券时期，若是其信用等第着落、不再适合投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 本基金所报告的股票数目不提升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行市齐集的债券回购最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 金钱净值的 10%； 之和，不得提升基金金钱净值的 95%； 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等。 有的股票总市值的 20%； 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 算）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的相干约定； 得提升上一交易日基金金钱净值的 20%； 本基金在开动进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同 就股指期货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署条约《期货投资托管操作三 方备忘录》。 的 10%； 有合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物； 值按照行权价乘以合约乘数诡计； 投资筹备和风险收益特征； 素以至本基金不适合前款所轨则比例扫尾的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限金钱的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏 一致； 除上述第 2、9、24、25 项外，因证券市集波动、期货市集波动、上市公司合 并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比例不适合上述轨则投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会轨则的独特 情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。 基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 基金合同的相干约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资政接应当适合基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起开 始。 法律律例或监管部门取消或调理上述扫尾，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳妥方法后，则本基金投资不再受相干扫尾或按调理后的轨则试验。 （三）基金托管东谈主根据相干法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第九款基金投资不容行动通过过后监督方式进行监督。 基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、本色 礼貌东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资筹备和投资政策，解任基金份 额捏有东谈主利益优先的原则，看厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱试验。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的愉快，并按法 律律例赐与线路。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 （四）基金托管东谈主根据相干法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供适正当律律例及行业圭臬的、经预防采纳的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东谈主监督 基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易和结算交易 方式。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更 新，新名单细则前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 条约进行结算。如基金管制东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易对 手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主阐扬根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金托管东谈主协商处理。 基金管制东谈主负责对交易敌手的资信礼貌，按银行间债券市集的交易法则进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏损，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律累赘及亏损。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细则的时刻前仍未承担失约累赘过火他相干法律累赘的，基金管制东谈主不错对 相应亏损先行赐与承担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主没 有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇累赘。 （五）基金托管东谈主根据相干法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主投资畅达受限证券进行监督。 基金管制东谈主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会相干轨则，明确基金 投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险礼貌轨制，看重流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管制东谈主是否遵摄影 关轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 为经中国证监会批准的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时 明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。本基金 不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限累赘公司或中央 国债登记结算有限累赘公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债 券市集交易的证券。 本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东谈主负责 相干职责的落实和互助，并确保基金托管东谈主粗略泛泛查询。因基金管制东谈主原因产 生的畅达受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全支捏本基金金钱的责 任与亏损，及因畅达受限证券存管径直影响本基金安全的累赘及亏损，由基金管 理东谈主承担。 本基金投资畅达受限证券，不得预支任何形式的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要处理的基金投资比 例扫尾失调、基金流动性远程以及相干亏损的应付处理措施，以及相干荒谬情况 的处置。基金管制东谈主应在初次投资畅达受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非 公开采行股票相干流动性风险处置预案。 基金管制东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 采纳积极有用的措施，在合理的时刻内有用处理基金运作的流动性问题。如因基 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活远程时，基金管制东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担系数亏损。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何累赘。如因基金管制东谈主原 因导致本基金出现亏损以至基金托管东谈主承担连带抵偿累赘的，基金管制东谈主应抵偿 基金托管东谈主由此遭遇的亏损。 托管东谈主提交相干书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的相干贵寓信得过、准确、完 整。相干贵寓如有调理，基金管制东谈主应实时提供调理后的贵寓。上述书面贵寓包 括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。 （2）非公开采行股票相干刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。 （3）非公开采行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限累赘公司或中央国债登 记结算有限累赘公司签订的证券登记及处事条约。 （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 指定引子线路所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。 本基金相干投资畅达受限证券比举例违抗相干扫尾轨则，在合理期限内未能 进行实时调理，基金管制东谈主应在两个职责日内编制临时报告书，赐与公告。 （1）本基金投资畅达受限证券时的法律律例谨守情况。 （2）在基金投资畅达受限证券管制职责方面相干轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。 （3）相干比例扫尾的试验情况。 （4）信息线路情况。 （六）基金投资中小企业私募债券，基金管制东谈主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策过程、风险礼貌轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以看重信用风险、流动性风险等多样风险。 基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否适合比例扫尾进行过后监督， 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 如发现荒谬情况，应实时以书面形式通告基金管制东谈主。基金管制东谈主应积极配合和 协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性 风险，基金托管东谈主不承担任何累赘。如因基金管制东谈主原因导致基金出现亏损以至 基金托管东谈主承担连带抵偿累赘的，基金管制东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭遇的亏损。 （七）基金投资股票期权，基金管制东谈主应制定基金参与股票期权交易的交易 结算模式，明确交易试验、计帐交收、司帐核算、保证金存管等业务中的权益和 义务，建立资金安全保障机制，建立股票期权交易决策部门或小组，按摄影干要 求作念好东谈主员培训职责，确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具备股票期权业务常识和 相应的专科智商，同期授权特定的管制东谈主员负责股票期权的投资审批事项，制定 相应的投资股票期权风险管制办法。以套期保值为主要成见，根据投资决策过程 和风险礼貌过程，以严慎性为原则参与股票期权，切实保护捏有东谈主的正当权益。 基金托管东谈主应加强对基金参与股票期权交易的监督、核查和风险礼貌，切实 保护捏有东谈主的正当权益。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金因投资股票期权导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何累赘。 如因基金管制东谈主原因导致基金出现亏损以至基金托管东谈主承担连带抵偿累赘的，基 金管制东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭遇的亏损。 本居品如需参加期权交易，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券登记 结算有限累赘公司苦求新开立一个等闲证券账户，基金管制东谈主负责将该证券账户 指定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本居品开立 繁衍品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。 （八）基金托管东谈主根据相干法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。 （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违 反法律律例、 《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等 方式通告基金管制东谈主限期改造。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管制东谈主收到书面通告后应鄙人一职责日前实时查对并以书面形式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证，阐扬违法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 时对通告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通告的 违法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应报告中国证监会。 （十）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管条约对基金业求试验核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管制东谈主 应在轨则时刻内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证；对基金托 管东谈主按照法律律例、 《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督报告的事项，基金管制东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。 （十一）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易方法依然告成的指示违抗法 律、行政律例和其他相干轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基 金管制东谈主，由此形成的亏损由基金管制东谈主承担。 （十二）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法行动，应实时报告中国证监 会，同期通告基金管制东谈主限期改造，并将改造后果报告中国证监会。基金管制东谈主 无正派根由，断绝、扼制对方根据本托管条约轨则摆布监督权，或采纳拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的， 基金托管东谈主应报告中国证监会。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东谈主诡计的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指 令办理计帐交收、相干信息线路和监督基金投资运作等行动。 （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未试验或无故蔓延试验基金管制东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等 违抗《基金法》、 《基金合同》、本条约过火他相干轨则时，应实时以书面形式通告 基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面形式给基金管 理东谈主发出回函，阐扬违法原因及改造期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵寓以 供基金管制东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在轨则时刻内回复基金管制东谈主并 改正。 （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时报告中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期改造，并将改造后果报告中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，断绝、扼制对方根据本条约轨则摆布监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应报告中国证监会。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 五、基金财产的支捏 （一）基金财产支捏的原则 务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完满与零丁。 两边可另行协商处理。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示，不得自交运用、刑事累赘、 分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限累赘公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户转念费 等用度）。 到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时通告基金管制东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成亏损的，基金管 理东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金财产的亏损，基金托管东谈主对此不承担任何累赘。 基金财产。 （二）基金召募时期及召募资金的验资 业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的交易银行等营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 金份额捏有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等相干轨则后，基金管制东谈主应将 属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则时刻 内，聘任具有从事证券相干业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 轨则办理退款等事宜。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 （三）基金银行账户的开立和管制 金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行为。 理基金金钱的支付。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金联名的证券账户。 东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方愉快私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 理和运用由基金管制东谈主负责。 证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个职责日由基 金托管东谈主从本基金银行入款账户中径直扣收；若因基金银行入款余额不足导致证 券账户开户费无法扣收，基金托管东谈主顺延至次月第七个职责日进行扣收；证券账 户开立后聚合六个月内，因本基金银行入款余额捏续不足导致证券账户开户费无 法扣收的，基金管制东谈主有义务先行支付基金托管东谈主垫付的开户用度。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限累赘公司的一 级法东谈主计帐职责，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限累赘公司的轨则以及基金管制东谈主与基金 托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》试验。 投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干轨则，则基金托 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则试验。 （五）债券托管专户的开设和管制 《基金合同》告成后，基金管制东谈主负责以本基金的口头苦求并取得干与宇宙 银行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主 民银行、银行间市集登记结算机构的相干轨则，以本基金口头在银行间市集登记 结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行 间市集债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券 市集债券回购主条约。 （六）其他账户的开立和管制 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相干账户的开设和使用，由基 金管制东谈主协助托管东谈主根据相干法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立相干 账户。该账户按相干法则使用并管制。 （七）基金财产投资的相干有价凭证等的支捏 基金财产投资的相干什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的支捏库，也可存入中央国债登记结算有限累赘公司、中国 证券登记结算有限累赘公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支捏库， 支捏凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买 和转让，按基金管制东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主 除外机构本色有用礼貌的金钱或其支捏不承担任何累赘。 （八）与基金财产相干的紧要合同的支捏 与基金财产相干的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 基金签署的、与基金财产相干的紧要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主 支捏。除本条约另有轨则外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产相干的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的 原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边协商一致的其他方 式，将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职责日内将本来投递基金托管东谈主 处。紧要合同的支捏期限为《基金合同》闭幕后 15 年。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 六、指示的发送、说明及试验 基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东谈主试验基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金来回等相工作项。 （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 权文献中载明具体告成时刻的，鼎合优配该告成时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话说明的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话说明的时点 为授权文献的告成时刻。 及相干操作主谈主员除外的任何东谈主知道。但法律律例轨则或有权机关要求的除外。 （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。 （三）指示的发送、说明及试验的时刻和方法 基金管制东谈主发送指示应接纳加密传真方式或两边协商一致的其他方式。 基金管制东谈主应按照法律律例和《基金合同》的轨则，在其正当的贪图权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定方法发出的指示，基金管制东谈主不得否定其遵循。但若是基金管制东谈主依然撤 销或革新对被授权东谈主的授权，况兼基金托管东谈主根据本条约说明后，则对于尔后该 被授权东谈主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担累赘，授权 已革新但未经基金托管东谈主说明的情况除外。 指示发出后，基金管制东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主说明。 基金管制东谈主应在交易结束后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东谈主，并电话说明。若是银行间簿记系统依然生成的交易需 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 要取消或闭幕，基金管制东谈主要书面通告基金托管东谈主。 基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管制东谈主的指示，预先通告基金管制东谈主其名单， 并与基金管制东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权 文献进行口头信得过性及权限范围查对，复核无误后应在规依期限内试验，不得延 误，如有疑问必须实时通告基金管制东谈主。 基金管制东谈主尽量于划款前 1 个职责日向基金托管东谈主发送指示并说明。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主勤苦试验，但不可保证划账成功。若是要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个职责小时发送，并相干付款条件依然具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时刻。对新股申购网下刊行业务，基金管制东谈主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一职责日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时刻 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限累赘公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金管制东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。因基 金管制东谈主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中登公司所形成的亏损由基金 管制东谈主承担，包括抵偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结算 参与东谈主最低备付金带来的利息亏损。基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在试验指示时， 基金资金账户有充足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对 基金管制东谈主适正当律律例、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或断绝试验。 （四）基金管制东谈主发送空虚指示的情形和处理方法 基金管制东谈主发送空虚指示的情形包括指示违抗法律律例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或越过权限发送指示。 基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示空虚时，有权断绝执 行，并实时通告基金管制东谈主改正。如需消除指示，基金管制东谈主应出具书面阐扬， 并加盖业务用章。 （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝试验指示的情形和处理方法 若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违抗法律律例，或者违抗《基金合同》 约定的，有权视情况暂缓或断绝试验，立即通告基金管制东谈主。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示试验的处理方法 基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金管制东谈主发送的指示试验并对基金财产 或投资东谈主形成的径直亏损，由基金托管东谈主抵偿由此形成的径直亏损。 （七）更换被授权东谈主员的方法 基金管制东谈主更换被授权东谈主、革新或闭幕对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式通告基金托管东谈主，并经电话说明后告成，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个职责日内投递文献本来。新的授权文献告成之后， 本来投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容试验相干业务，若是新 的授权文献本来与传真件内容不同，由此产生的累赘由基金管制东谈主承担。基金管 理东谈主更换被授权东谈主通告告成后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被编削 授权东谈主员超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担累赘。基金托管东谈主更换接受基金 管制东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话通告基金管制东谈主。 （八）其他事项 基金托管东谈主在接收指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时报告基金管制东谈主，基 金托管东谈主对试验基金管制东谈主的正当指示对基金财产形成的亏损不承担抵偿累赘。 基金参与认购未上市债券时，基金管制东谈主应代表本基金与敌手方签署相干合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应累赘。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 七、交易及计帐交收安排 （一）采纳证券、期货买卖的证券、期货贪图机构 基金管制东谈主应想象采纳证券买卖的证券贪图机构的圭臬和方法。基金管制东谈主 负责采纳证券贪图机构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金管制东谈主 和被选中的证券贪图机构签订寄予条约，基金管制东谈主应提前通告基金托管东谈主，并 依据基金托管东谈主要求提供相干贵寓，以便基金托管东谈主苦求办理接收结算数据手续。 基金管制东谈主应根据相干轨则，在基金的半年度报告和年度报告中将所选证券贪图 机构的相干情况及交易信息赐与线路，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面形式通告基金托管东谈主。 基金管制东谈主负责采纳为本基金提供期货交易处事的期货经纪公司，并与其签 订期货经纪合同。基金管制东谈主、基金托管东谈主和期货公司等可就基金参与股指期货 交易的具体事项另行签订条约约定。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排 基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据相干法律律例及相干业务法则，签订《托管 银行证券资金结算条约》，如投资港股通，还需签订《证券投资基金港股通结 算补充条约》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算业务中 的累赘。 根据中国证券登记结算有限累赘公司轨则，在每月前 3 个职责日内，中国证 券登记结算有限累赘公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、调理。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限累赘公司调理最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金报告中反馈调理后的最低备付金和结算保证 金。基金管制东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 累赘公司细则的本色最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调理所 需的现款头寸。 基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限累赘公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管制东谈主的交易划款指示具体办理。 若是因为基金托管东谈主自己原因在计帐上形成基金财产的径直亏损，应由基金 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 托管东谈主负责抵偿；若是因为基金管制东谈主未预先通告基金托管东谈主加多交易单元等事 宜，以至基金托管东谈主接收数据不完满，形成计帐过失的累赘由基金管制东谈主承担； 若是因为基金管制东谈主未预先通告需要单独结算的交易，形成基金金钱亏损的由基 金管制东谈主承担；若是由于基金管制东谈主违抗市集操作法则的轨则进行超买、超卖及 质押券欠库等原因形成基金投资计帐远程和风险的，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管 东谈主托管的其他金钱形成的径直亏损由基金管制东谈主承担。 基金管制东谈主应采纳合理、必要措施，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限累赘公司的资金交收结算；如因基金管制东谈主原因导致资 金头寸不足，基金管制东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。 若是未解任上述轨则备足资金头寸，影响基金金钱的计帐交收及基金托管东谈主与中 国证券登记结算有限累赘公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金金钱及 基金托管东谈主托管的其他金钱形成的径直亏损由基金管制东谈主负责。 根据中国证券登记结算有限累赘公司结算轨则，基金管制东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管制东谈主原因形成债券回购交收失约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限累赘公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏损由 基金管制东谈主承担。 实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东谈主的相干轨则过程试验。 （1）交易记载的查对 基金管制东谈主与基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外线路净值之前， 必须保证今日系数本色交易记载与基金司帐账簿上的交易记载实足一致。若是实 际交易记载与司帐账簿记载不一致，炒股开户形成基金司帐核算不完满或不信得过，由此导 致的亏损由基金管制东谈主承担。 （2）资金账成见查对 资金账目由基金管制东谈主与基金托管东谈主按日核实。 （3）证券账成见查对 基金管制东谈主和基金托管东谈主每交易日结束后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 （三）基金申购和赎回业务处理的基本轨则 金托管东谈主。基金管制东谈主应付传递的申购、赎回、转念通达式基金的数据信得过性负 责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东谈主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 和盖印告成的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法泛泛发送，两边可协 商处理处理方式。基金管制东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相干轨则保 存。 时进行。不然，由基金管制东谈主承担相应的累赘。 为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管制。 到账日历并通告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时通告基金管制东谈主采纳措施进行催收，由此形成基金亏损的，基金管制东谈主 应负责向相干当事东谈主追偿基金的亏损。 拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付， 如系基金管制东谈主的原因形成，累赘由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。 除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资相干的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东谈主需向基金托管东谈主下达指示。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 资金指示的阵势、内容、发送、接收和说明方式等与投资指示疏通。 （四）申赎净额结算 基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算解任“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额 来细则托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净 应收额时，基金管制东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划往基金托管账户；当 存在托管账户净应付额时，基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示将托管账户净应 付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户。 （五）基金转念 告基金托管东谈主并就相工作宜进行协商。 计帐和数据传递的时刻、方法及托管条约当事东谈主承担的权责按基金管制东谈主届时的 公告试验。 公告。 （六）基金现款分成 的相干轨则在中国证监会指定引子上公告并报中国证监会备案。 基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。 （七）投资银行入款的很是约定 入款风险礼貌补充条约》。 以便基金托管东谈主有充足的时刻履行相应的业务操作方法。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 八、基金金钱净值诡计和司帐核算 （一）基金金钱净值的诡计、复核与完成的时刻及方法 照每个职责日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到 基金管制东谈主于每个职责日诡计基金金钱净值及基金份额净值，并按轨则公告。 《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职责日对基金金钱估值后， 将基金份额净值后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 对外公布。 （二）基金金钱估值方法和独特情形的处理 基金所领有的股票、存托凭证、繁衍器用、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等金钱及欠债。 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调理最近交易市价，细则公允价钱； 相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调理最近交易市价，细则公允价钱； 的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价 减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变 化身分，调理最近交易市价，细则公允价钱； 易所上市的金钱支捏证券，接纳估值技能细则公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 （2）处于未上市时期的有价证券应分裂如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 上市的并吞股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会相干轨则细则公允价值。 （3）宇宙银行间债券市集交易的债券、金钱支捏证券等固定收益品种，接纳 估值技能细则公允价值。 （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算 价估值。 （5）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算 价估值。 （6）中小企业私募债券，接纳估值技能细则公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 （7）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主可在履行稳妥方法后， 接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票试验。 （10）存在相干法律律例以及监管部门有相干法度且适用于本基金的，从其 轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。 如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、 方法及相干法律律例的轨则或者未能充分转念基金份额捏有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处理。 根据相干法律律例，基金金钱净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐累赘方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分商议后，仍无法达成一问候见的，基金 管制东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说后光，按照基金管制东谈主对基金金钱净 值的诡计后果对外赐与公布。 基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(7)项进行估值时，所形成的舛错不 当作基金金钱估值空虚处理。 （三）基金份额净值空虚的处理方式 值空虚；基金份额净值出现空虚时，基金管制东谈主应当立即赐与改造，通报基金托 管东谈主，并采纳合理的措施瞩目亏损进一步扩大；空虚偏差达到基金份额净值的 金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告；当发生净值诡计空虚时，由基金管 理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成亏损的，应由基金管制东谈主先行 赔付，基金管制东谈主按过失情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的累赘，经说明后按 以下条件进行抵偿： (1)本基金的基金司帐累赘方由基金管制东谈主担任，与本基金相干的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分商议后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的亏损，由基金管制东谈主负责赔付。 (2)若基金管制东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且 基金托管东谈主未对诡计过程建议疑义或要求基金管制东谈主书面阐扬，基金份额净值出 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 错且形成基金份额捏有东谈主亏损的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付赔 偿金，就本色向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照应 理费和托管费的比例各自承担相应的累赘。 (3)如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计后果，固然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管制东谈主的诡计后果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的亏损，由基 金管制东谈主负责赔付。 (4)由于基金管制东谈主提供的信息空虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计空虚而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的亏损，由 基金管制东谈主负责赔付。 相干司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然依然 采纳必要、稳妥、合理的措施进行查验，然而未能发现该空虚而形成的基金金钱 估值空虚，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除抵偿累赘。但基金管制东谈主、基金托管东谈主 应积极采纳必要的措施排除或减弱由此形成的影响。 基金管制东谈主诡计后果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 认后，基金管制东谈主应当暂停估值； （五）基金司帐轨制 按国度相干部门轨则的司帐轨制试验。 （六）基金账册的建立 基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐报告。基金管制东谈主、基金 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 托管东谈主分别独连忙成立、记载和支捏本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在不合，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的诡计和公告的，以基金 管制东谈主的账册为准。 （七）基金财务报表与报告的编制和复核 基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。 基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时通告基金管制东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据实足 一致。 (1)报表的编制 基金管制东谈主应当在每月结束后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季 度结束之日起 15 个职责日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的 编制。基金年度报告的财务司帐报告应当经过审计。 《基金合同》告成不足两个月 的，基金管制东谈主不错不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 (2)报表的复核 基金管制东谈主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度相干轨则为准。 基金管制东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核相干报表及报告。 （八）基金管制东谈主应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前实时向 基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制后果。 （九）实施侧袋机制时期的基金金钱估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 九、基金收益分拨 基金收益分拨是指按轨则将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。 （一）基金收益分拨的原则 基金收益分拨应解任下列原则： 分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》告成动怒 3 个月可不进行收益 分拨； 利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的 收益分拨方式是现款分成； 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； （二）基金收益分拨的时刻和方法 本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定引子公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可 供分拨利润诡计截止日）的时刻不得提升 15 个职责日。基金收益分拨决议公告后 (依据具体决议的轨则)，基金管制东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指 令，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方 法，依照《民生加银基金管制有限公司通达式基金业务法则》试验。 （三）实施侧袋机制时期的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐扬书的轨则。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 十、基金信息线路 （一）守秘义务 基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律律例、 《基金合同》的相干轨则进行信息披 露，拟公开线路的信息在公开线路之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息线路办法》过火他相干轨则进行信息线路外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予守秘。然而，如下情况不 应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务： 监会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息线路或公开。 （二）信息线路的内容 基金的信息线路内容主要包括基金招募阐扬书、《基金合同》、托管条约、基 金份额发售公告、基金召募情况、 《基金合同》告成公告、基金金钱净值、基金份 额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期报告（包括基金年度报告、基金半 年度报告和基金季度报告）、临时报告、默契公告、基金份额捏有东谈主大会决议、基 金投资股指期货的信息线路、基金投资中小企业私募债券的信息线路、基金投资 金钱支捏证券的信息线路、基金投资股票期权的信息线路、中国证监会轨则的其 他信息。基金年度报告需经具有从事证券相干业务阅历的司帐师事务所审计后， 方可线路。 （三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息线路中的职责和信息线路方法 基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为 宗旨，淳厚信用，严守高明。基金管制东谈主负责办理与基金相干的信息线路事宜， 基金托管东谈主应当按摄影干法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 轨则的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主赐与公布。 对于不需要基金托管东谈主(或基金管制东谈主)复核的信息，基金管制东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应奉告基金托管东谈主(或基金管制东谈主)。 基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 和限时线路的义务。 基金管制东谈主应当在中国证监会轨则的时刻内，将应予线路的基金信息通过指 定引子线路。根据法律律例应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托管东谈主将通过 指定引子公开线路。 当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金相干信 息： (1)不可抗力； (2)出现基金合同约定的暂停估值的情形； (3)法律律例、基金合同或中国证监会轨则的情况。 按相干轨则须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金管制东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管制东谈主公告。发生《基金合同》中轨则需要线路的事项 时，按《基金合同》轨则公布。 赐与线路的信息文本，存放在基金管制东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时刻得回上述文献的复制件或复印件。基金管制东谈主 和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 （四）实施侧袋机制时期的信息线路 本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募阐扬书的轨则进行信息线路，详见招募阐扬书的轨则。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 十一、基金用度 （一）基金管制费的计提比例和计提方法 本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。管制费的诡计方 法如下： H＝E×年管制费率÷畴前天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金金钱净值 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。托管费的诡计方 法如下： H＝E×年托管费率÷畴前天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 （三）证券、期货账户开户用度、证券、期货交易用度、基金的银行汇划费 用、账户转念费、 《基金合同》告成后的信息线路用度、基金份额捏有东谈主大会用度、 《基金合同》告成后与基金相干的司帐师费、讼师费和诉讼费等根据相干法律法 规、《基金合同》及相应条约的轨则，列入当期基金用度。 （四）不列入基金用度的样子 《基金合同》告成前的讼师费、司帐师费和信息线路用度不得从基金财产中 列支；基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 （五）基金管制费和基金托管费的调理 基金管制东谈主和基金托管东谈主可协磋商情调理基金管制费和基金托管费，此项调 整须基金份额捏有东谈主大会决议通过。基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日 前在指定引子上刊登公告。 （六）基金管制费和基金托管费的复核方法、支付方式和时刻 基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费和基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的相干轨则进行复核。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 基金管制费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，及 时揣度基金托管东谈主协商处理。 在首期支付基金管制费前，基金管制东谈主应向托管东谈主出具郑重函件指定基金管 理费的收款账户。基金管制东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个职责日向托管东谈主出 具书面的收款账户变更通告。 （七）违法处理方式 基金托管东谈主发现基金管制东谈主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过火 他相干轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管制东谈主赐与阐扬解 释，如基金管制东谈主无正派根由，基金托管东谈主可断绝支付。 （八）实施侧袋机制时期的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐扬书的轨则。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 十二、基金份额捏有东谈主名册的支捏 基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和支捏，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别支捏基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可 妥善支捏，则按相干律例承担累赘。 在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管制东谈主应将相干贵寓送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基 金托管东谈主不得将所支捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应谨守守秘义务。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 十三、基金相干文献档案的保存 （一）档案保存 基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行为的记载、账册、报表和其他相干资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干贵寓。 基金管制东谈主和基金托管东谈主都应当按轨则的期限支捏。保存期限不少于 15 年。 （二）合同档案的建立 处。 基金托管东谈主。 （三）变更与协助 若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。 （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和进军合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管制东谈主职责闭幕的情形 有下列情形之一的，基金管制东谈主职责闭幕： (1)被照章取消基金管制阅历； (2)照章闭幕、被照章消除或被照章宣告歇业； (3)被基金份额捏有东谈主大会解任； (4)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。 更换基金管制东谈主必须依照如下方法进行： (1)提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东谈主提名； (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管制东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提名的 基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过； (3)临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 管制东谈主； (4)备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金管制东谈主的决议须经中国证监会备案； (5)公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额捏 有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定引子公告； (6)顶住：基金管制东谈主职责闭幕的，基金管制东谈主应妥善支捏基金管制业务贵寓， 实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈操纵理基金管制业务的移交手续，临时基 金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接收。新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基 金金钱总值； (7)审计：基金管制东谈主职责闭幕的，应当按照法律律例轨则聘任司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费 用在基金财产中列支； (8)基金称号变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主相干的称号字样。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 （二）基金托管东谈主职责闭幕的情形 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕： (1)被照章取消基金托管阅历； (2)照章闭幕、被照章消除或被照章宣告歇业； (3)被基金份额捏有东谈主大会解任； (4)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。 (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或统统捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东谈主提名； (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过； (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主； (4)备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备案； (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏 有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定引子公告； (6)顶住：基金托管东谈主职责闭幕的，应当妥善支捏基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金金钱总值； (7)审计：基金托管东谈主职责闭幕的，应当按照法律律例轨则聘任司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费 用在基金财产中列支。 （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法 额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 的基金份额捏有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定引子上结伙公告。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 （四）新任或临时基金管制东谈主接收基金管制业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应延续履行相干职 责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益形成挫伤的行动。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 十五、不容行动 本条约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于： （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。 （二）基金管制东谈主不公谈地对待其管制的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。 （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。 （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。 （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未 按法律律例轨则的方式公开线路的信息。 （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。 （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等管制东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。 （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事累赘基金财产，根据基金管制东谈主的正当指示、 《基 金合同》或托管条约的轨则进行刑事累赘的除外。 （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违抗轨则向他东谈主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷累赘的投资；4.买卖其他基金份额，然而中国证监 会另有轨则的除外；5.向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交易、驾御 证券交易价钱过火他不正派的证券交易行为；7.法律、行政律例和中国证监会轨则 不容的其他行为。法律律例或监管部门取消或变更上述扫尾，如适用于本基金， 则本基金投资不再受相干扫尾或以变更后的轨则为准。 （十）法律律例和《基金合同》不容的其他行动，以及法律、行政律例和中 国证监会轨则不容基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 十六、托管条约的变更、闭幕与基金财产的计帐 （一）托管条约的变更方法 本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监 会备案。 （二）基金托管条约闭幕出现的情形 （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 (1)《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作计帐报告； (5)聘任司帐师事务所对计帐报告进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报告 出具法律意见书； (6)将计帐报告报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分拨。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。 计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐报告经司帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐报告报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐 小组进行公告。 基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 十七、失约累赘 （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不适合约定的， 应当承担失约累赘。 （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤 的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿累赘；因共同行动给基金财产或者基金 份额捏有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿累赘。对挫伤的抵偿，仅限于径直损 失。 （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成亏损的，应就径直亏损进行赔 偿；给基金财产形成亏损的，应就径直亏损进行抵偿，另一方当事东谈主有权益及义 务代表基金向失约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 或不当作而形成的亏损等； 亏损或潜在亏损等。 （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采纳必要的 措施，勤苦瞩目亏损的扩大。 （五）失约行动虽已发生，但本托管条约粗略延续履行的，在最大礼貌地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当延续履行本条约。 （六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可礼貌的身分导致业务出现过失，基 金管制东谈主和基金托管东谈主固然依然采纳必要、稳妥、合理的措施进行查验，然而未 能发现空虚的，由此形成基金财产或投资东谈主亏损，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿累赘。然而基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措施减弱或排除由此 形成的影响。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 十八、争议处理方式 因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处理，协商、 统一不可处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁场地为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁费及讼师费由败诉方承担。 争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续 针织、勤勉、遵法地履行《基金合同》和本托管条约轨则的义务，转念基金份额 捏有东谈主的正当权益。 本条约受中国法律统治。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 十九、托管条约的遵循 两边对托管条约的遵循约定如下： （一）基金管制东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），协 议当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会 注册的文本为郑重文本。 （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》告成之日 起告成。托管条约的有用期自其告成之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备 案并公告之日止。 （三）托管条约自告成之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 （四）本条约一式六份，条约两边各捏二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律遵循。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 二十、其他事项 如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管制东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。 除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相干法律律例等轨则协商办理。 民生加银前沿科技机动配置夹杂型证券投资基金 托管条约 二十一、托管条约的签订 本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日。
