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券商“五篇大著述”试评价效能也曾出炉，中证协点对点见告了券商。 中证协在通报中进一步明确，拟将试评价得分行为崇敬评价的主要依据。与效能同期见告的，还有券商与“五篇大著述”相关的12项业务的排行情况，不少主张排行是行业内初度表露。 比如，在科创债承销限制、流派，科技企业股权融资金额、流派等排行中，均是传统投行业务占优的大型券商跳跃，比如中信证券、中信建投等。在代销个东谈主待业金家具限制排行中，中金公司排第一。 定量评价占90分 记者了解到，本次试评价的主张得分与此前的征求意见稿略有各异。征求意见

近日，四川证监局发布公告，对四川大有打算证券投资守护人有限公司取舍责令改正的行政监督处置步履。公告剖释，这次监管行动源于对该公司的访问，发现其存在多项合规问题。 经访问，四川大有打算证券存在以下三方面问题：一是公司合规处置机制不健全；二是存在未向客户皆备履行示知义务的情形；三是存在误导性营销宣传的情形。这些行为违背了《证券投资守护人业务暂行规章》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、第十二条第一款第（三）项、第二十四条的规章。 笔据《证券投资守护人业务暂行规章》第三十二条的规章，四川证监局决