泰康基金不断有限公司 泰康中证 500 交往型通达式指数证券 投资基金聚合基金更新招募瓦解书   （2024 年第 2 次更新）  基金不断东说念主：泰康基金不断有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                     泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书                            重要教唆    本基金召募央求已于 2021 年 3 月 5 日获中国证监会证监许可『2021』731 号文准予召募注册，基金合同于 2022 年 08 月 01 日慎重成效。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和市集出息作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）指数样本空间    指数样本空间由同期恬逸以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行 的存托凭证组成：    科创板证券、创业板证券：上市时刻逾越一年。    其他证券：上市时刻逾越一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排 在前 30 位。    （2）选样方法    按照以下武艺进行中证 500 指数的样本股弃取： 排行后 20%的证券；    （3）指数遴荐市值加权。    相关标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。 标 ETF”）的聚合基金，投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，其 投资标的是通过投资于标的 ETF，致密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及跟 踪误差的最小化。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 本招募瓦解书、基金居品贵寓概要，全面意志本基金居品的风险收益特征，应 充分研讨投资者自身的风险承受才能，并对认购（或申购）、买卖基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出零碎决策。基金不断东说念主提醒投资者基金投资的“买 者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致 的投资风险，由投资者自行劳动。   本基金主要投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波 动，投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特点，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的万般风险，包括：投资组合的风险（包括市集风险、 信用风险、流动性风险等）、不断风险、合规性风险、操气派险、本基金迥殊 的风险、投资股指期货风险、投资国债期货风险、投资资产救助证券风险、转 融通证券出借业务风险和其他风险等。   投老本基金可能碰到的迥殊风险包括：（1）本基金迥殊的风险，主要包括： 各别的风险；2）标的指数波动的风险，即标的指数并弗成完全代表通盘股票市 场，其要素股的平均请问率与通盘股票市集的平均请问率可能存在偏离；3）成 分股停牌的风险；4）追踪偏离风险，包括标的 ETF 与标的指数的偏离、本基金 买卖标的 ETF 时产生的价钱各别/交往成本和交往冲击、标的指数成份股的配股 /增发/分成等公司行动、标的指数成份股的调理、本基金买卖股票时产生的交 易成本和交往冲击、申购/赎回因素带来的追踪误差、新股市值配售/新股认购 带来的追踪误差、基金现款资产的株连、基金的不断费/托管费和销售服务费等 带来的追踪误差、指数成份股停牌/摘牌与成份股涨/跌停板等因素带来的偏差、 基金不断东说念主的买入卖出时机弃取、其他因素产生的偏差；5）追踪误差控制未达 约定标的的风险；6）标的指数变更的风险；7）指数编制机构住手服务的风险 等。详见本招募瓦解书“风险揭示”部分。   本基金可投资股指期货和国债期货，股指期货和国债期货遴荐保证金交往 轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限 国债收益率轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货和国债 期货遴荐逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时刻内补足保证金，按礼貌 将被强制平仓，可能给投资带来重要损失。   本基金可投资于资产救助证券。天然基金不断东说念主将真切研究资产救助证券              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 的刊行条件、市集利率、救助资产的组成及质地、救助资产的现款流变动情况 以及提前偿还率水对等因素，但本基金仍可能靠近资产救助证券的信用风险、 利率风险、流动性风险和提前偿付风险等各式风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险。   本基金可投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交往王法等各别带来的迥殊风险，包括但不限于市集风险、股价波动风险、 流动性风险、信用风险、聚合度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其 他风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金资产 投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必 投资于科创板股票。   本基金为 ETF 聚合基金，通过投资于标的 ETF，致密追踪功绩比拟基准，追 求追踪偏离度及追踪误差的最小化。本基金的标的 ETF 为股票型基金，其始终 平均风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金通过投 资于标的 ETF 追踪标的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票 市集相似的风险收益特征。 绩并不组成对本基金功绩阐发的保证。基金不断东说念主依照恪尽责守、诚实信用、 严慎勤勉的原则不断和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低 收益。   本基金与标的 ETF 的操办：（1）两只基金的投资标的均为致密追踪功绩比 较基准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）标的 ETF 是本基金的 主要投资对象。   本基金与标的 ETF 的各别：（1）在投资方法方面，标的 ETF 主要采取完全 复制法，径直投资于标的指数的成份股；而本基金则采取曲折的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于标的 ETF，结束对功绩比拟基准的致密追踪。（2）在 交往方式方面，投资者既不错像买卖股票同样在交往所市集买卖标的 ETF，也可 以按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求，申赎标的 ETF；而本基金的申 购与赎回与芜俚的通达式基金雷同，通过基金不断东说念主及销售机构按“未知价”                泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 原则进行基金的申购与赎回。（3）在功绩阐发方面，本基金与标的 ETF 功绩表 现可能出现各别，可能激勉各别的因素包括但不限于：1）法律法则对投资比例 的要求。标的 ETF 动作一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产， 用于追踪标的指数的阐发；而本基金动作芜俚的通达式基金，仍需将不低于基 金资产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。2）申购赎 回的影响。标的 ETF 采取按照最小申购赎回单元和申购赎回清单要求进行申购 的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采取按照未知价法进行申赎 的方式，大额的申购赎回可能会对基金净值产生一定冲击。   本更新招募瓦解书也曾本基金托管东说念主招商银行股份有限公司复核，本更新 招募瓦解书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，相关财务数据和净值阐发截 止日为 2024 年 9 月 30 日。财务数据未经审计。                   泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书                              目 录               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书                   一、弁言   本招募瓦解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督不断办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露不断办法》（以下简 称“《信息败露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不断 礼貌》(以下简称“《流动性风险不断礼貌》”)、《公开召募证券投资基金运 作教导第 3 号——指数基金教导》（以下简称“《指数基金教导》”）等相关 法律法则以及《泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募瓦解书推崇了泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基 金的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的全部必要事项， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募瓦解书。   本基金不断东说念主承诺本招募瓦解书不存在职何伪善记录、误导性述说或重要 遗漏，并对其实在性、准确性、完满性承担法律劳动。   本基金是根据本招募瓦解书所载明的贵寓央求召募的。本基金不断东说念主莫得 委派或授权任何其他东说念主提供未在本招募瓦解书中载明的信息，或对本招募瓦解 书作任何解释或者瓦解。   本招募瓦解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他相关礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额持有东说念主的权 利和义务，应留神查阅基金合同。                  泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书                      二、释义     在本招募瓦解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金托管公约》及对该托管公约的任何有 效矫正和补充 投资基金聚合基金招募瓦解书》过甚更新 基金聚合基金基金份额发售公告》 聚合基金基金居品贵寓概要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其时时 作念出的矫正                 泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露不断办法》及颁布机关对其不 时作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不断礼貌》及颁 布机关对其时时作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》及颁布 机关对其时时作念出的矫正 义务的法律主体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及操办法律法则礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及操办法律法则礼貌，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称                泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务 监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不断东说念主缔结了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐 和结算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受泰康基金不断有限公司委派代为办理登记业务的机构 所不断的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金不断东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面 证实的日历 财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得逾越 3 个月 通达日                泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 是范例基金不断东说念主所不断的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 不断东说念主和投资东说念主共同征服 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 礼貌的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 资基金——泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金，该 ETF 的投资标的 和本基金的投资标的雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的 基准的标的 ETF，致密追踪功绩比拟基准阐发，追求追踪偏离度和追踪误差最小 化，遴荐通达式运作的基金。本基金是标的 ETF 的 ETF 聚合基金 告礼貌的条件，央求将其持有基金不断东说念主不断的、某一基金的基金份额调理为 基金不断东说念主不断的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调理中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入 央求份额总和后的余额)逾越上一通达日基金总份额的 10% 银行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 简约 款本息、基金应收申购款过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 及基金份额持有东说念主服务的用度 可能发生的变更 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回 购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公设备行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务失约无法进行 转让或交往的债券等 份额净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受损伤并得到公说念对待 门账户进行处置计帐，主义在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险不断器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在重要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在重要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重            泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 大不确定性的资产 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 返璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件                  泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书                    三、基金不断东说念主    （一）基金不断东说念主概况    称呼：泰康基金不断有限公司    成立日历：2021 年 10 月 12 日    住所：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康外洋大厦 3、5 层    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督不断委员会，证监许可 【2021】2839 号    法定代表东说念主：金志刚    组织神色：其他有限劳动公司    注册老本：12000 万元    操办电话：010-89620088    操办东说念主：王超    股权结构：泰康资产不断有限劳动公司占公司注册老本的 80%；嘉兴宸泰资 产不断合伙企业（有限合伙）占公司注册老本的 4.3%；嘉兴舜泰资产不断合伙 企业（有限合伙）占公司注册老本的 4.4%；嘉兴祺泰资产不断合伙企业（有限 合伙）占公司注册老本的 4.4%；嘉兴昱泰资产不断合伙企业（有限合伙）占公 司注册老本的 4.4%；嘉兴崇泰资产不断合伙企业（有限合伙）占公司注册老本 的 2.5%。    （二）基金不断东说念主主要东说念主员情况    陈奕伦先生：董事长、提名与薪酬委员会主任委员，学士学位。现任泰康 保障集团股份有限公司不断委员会成员，泰康资产不断有限劳动公司董事、副 总司理、酌量不断委员会委员，泰康资产不断（香港）有限公司副董事长，北 京泰康投资不断有限公司董事长。曾任贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县景 阳布依族乡东说念主民政府见习团委副布告，高盛（亚洲）有限劳动公司分析员，历 任泰康资产不断（香港）有限公司 CEO 助理，泰康资产不断有限劳动公司研究 部研究总监、资产配置中心投资总监，泰康东说念主寿保障有限劳动公司投资不断部 负责东说念主，泰康资产不断（香港）有限公司首席实施官，泰康保障集团股份有限            泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 公司投资不断部负责东说念主，泰康基金不断有限公司董事、副董事长。   金志刚先生：董事，硕士研究生。现任泰康基金不断有限公司董事、总经 理、财务负责东说念主。曾任职于中国航天工业总公司、泰康东说念主寿保障股份有限公司 资产不断中心，历任泰康资产不断有限劳动公司固定收益部助理总司理、总经 理、固定收益总监兼固定收益投资中心负责东说念主、副总司理兼公募职业部负责东说念主。   李红女士：董事、审计与风险不断委员会主任委员，硕士研究生。现任泰 康资产不断有限劳动公司财务负责东说念主、北京泰康投资不断有限公司董事。曾任 太平洋产险总公司缱绻财务部预算处负责东说念主，太平洋产险内蒙古分公司缱绻财 务部司理，太平洋产险总公司缱绻财务部财务处处长，太平洋资产不断公司财 务部总司理兼运营部副总司理，太平洋香港投资公司董事。   陈玉宇先生：零碎董事、提名与薪酬委员会委员，博士研究生。现任北京 大学光华不断学院经济学西宾，北京大学经济政策研究所长处，兼任中信股份 有限公司零碎董事、万物云空间科技服务股份有限公司零碎董事、梅州客商银 行股份有限公司零碎董事。陈玉宇先生曾任职于国度经济体制革新委员会宏不雅 司。   罗周全先生：零碎董事、提名与薪酬委员会委员、审计与风险不断委员会 委员，学士学位。现任信永中庸集团副总裁及金融业务委员会主席、阳光恒昌 物业服务股份有限公司董事。罗周全先生曾任中国科学器材出进口总公司财务 司理、中国科学器材出进口总公司莫斯科代表处首席贸易代表、多伦多永说念会 计公司高档审计员、中信永说念司帐师事务所司理等职务。   杨东先生：零碎董事、审计与风险不断委员会委员，博士研究生。现任中 国东说念主民大学东说念主事处处长、法学西宾、博士生导师，训导部“长江学者”特聘教 授，兼任工信部通讯经济人人委员、中国计较机学会（CCF）数据治理专委会常 务委员、训导部高等学校革命创业涵养带领委员会委员、最妙手民稽查院民事 行政诉讼监督案件人人委员会委员、公安部第六届党风政风警风监督员、国度 互联网金融安全时刻人人委员会委员、中国法学会证券法学研究会副会长、北 京市数字经济与数字治理法治研究会会长、中国高等训导学会高校东说念主事东说念主才与 教师发展研究分会常务理事、北京市法学会常务理事。杨东先生曾任商务部中 日法律交流神情办公室代表、中国东说念主民大学法学院副院长。             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   庞水珍女士：职工监事、投资决策委员会委员，硕士研究生。现任泰康基 金不断有限公司聚合交往室负责东说念主。曾任北京佑瑞持投资不断有限公司交往员、 东莞银行股份有限公司交往员，历任泰康资产聚合交往室固定收益交往员、公 募职业部聚合交往室负责东说念主等职务。   金志刚先生：董事、总司理、财务负责东说念主。硕士研究生。曾任职于中国航 天工业总公司、泰康东说念主寿保障股份有限公司资产不断中心，历任泰康资产不断 有限劳动公司固定收益部助理总司理、总司理、固定收益总监兼固定收益投资 中心负责东说念主、副总司理兼公募职业部负责东说念主。   吴辉先生：副总司理、市集部负责东说念主、上海分公司负责东说念主，硕士研究生。 曾任中国星河证券股份有限公司郑州丰产路营业部交往部司理，长盛基金不断 有限公司北京分公司总司理助理、郑州分公司总司理、市集销售总部总监，方 正富邦基金不断有限公司副总司理，泰康资产不断有限劳动公司公募职业部市 场部负责东说念主等职务。   陈玮光先生：看管长、监察稽核部负责东说念主，博士研究生。曾任湖南省永州 市地方税务局东说念主事训导科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者观看中心 副总监，安徽省宿松县东说念主民政府副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服 务一部、办公室、会员不断部主任，中聚资产不断有限公司董事长，诺德基金 不断有限公司看管长、泰康资产不断有限劳动公司公募合规负责东说念主兼公募职业 部监察稽核部负责东说念主等职务。   朱伟先生：首席信息官、信息时刻部负责东说念主，博士研究生。曾任中原银行 信息时刻部神情司理，中原银行电子银行部部门司理，恒丰银行转移金融部负 责东说念主，泰康资产不断有限劳动公司公募及 BBC 救助部业务分析及设备总监、部 门负责东说念主，公募首席信息官兼公募职业部信息时刻部负责东说念主等职务。   苏小娅女士：风控负责东说念主、风险控制部负责东说念主、投资决策委员会委员，硕 士研究生。曾任北京市君泽君讼师事务所讼师，泰达宏利基金不断有限公司高 级法律专员，英大基金不断有限公司监察稽核部副司理（部门负责东说念主），国开 泰富基金不断有限公司监察稽核部（法律合规部）副总司理（主理部门劳动）， 北京天和念念创投资不断有限公司公募基金筹备组组长，泰康资产不断有限劳动 公司公募职业部风险控制部负责东说念主等职务。                 泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   魏军先生，博士研究生。2019 年 5 月加入泰康公募，现任泰康基金量化投 资部负责东说念主、量化基金司理。曾历任广发基金不断有限公司量化研究员、基金 司理助理、基金司理、量化投资部副总司理等职务。2019 年 12 月 27 日起于今 担任泰康沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金基金司理。2020 年 6 月 30 日 起于今担任泰康沪深 300 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金基金司理。 司理。2021 年 7 月 7 日起于今担任泰康中证智能电动汽车交往型通达式指数证 券投资基金基金司理。2021 年 8 月 27 日起于今担任泰康中证内地低碳经济主题 交往型通达式指数证券投资基金基金司理。2021 年 12 月 6 日起于今担任泰康国 证民众卫生与医疗健康交往型通达式指数证券投资基金基金司理。2022 年 8 月 理。2022 年 9 月 27 日-2023 年 2 月 17 日担任泰康中证新能源能源电板指数型 证券投资基金基金司理。2023 年 6 月 14 日起于今担任泰康中证科创创业 50 指 数型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 8 月 17 日起于今担任泰康中证 500 指数增强型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 10 月 26 日起于今担任泰康 中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 11 月 3 日-2024 年 月 31 日起于今担任泰康国证民众卫生与医疗健康交往型通达式指数证券投资基 金发起式聚合基金基金司理。2024 年 3 月 15 日起于今担任泰康中证红利低波动 交往型通达式指数证券投资基金基金司理。2024 年 5 月 7 日起于今担任泰康半 导体量化选股股票型发起式证券投资基金基金司理。2024 年 9 月 27 日起于今担 任泰康中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金基金司理。2024 年 10 月 29 日 起于今担任泰康中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金基金司理。   金志刚先生，投资决策委员会主席，现任泰康基金不断有限公司董事、总 司理、财务负责东说念主，简历同上。   桂跃强先生，投资决策委员会委员，2015 年 8 月加入泰康公募，担任公募 职业部权益投资负责东说念主。现任泰康基金不断有限公司权益投资部负责东说念主、股票 基金司理。曾任石油化工科学研究院工程师，新华基金不断有限公司基金不断                 泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 部副总监、基金司理等职务。2015 年 12 月 8 日-2024 年 7 月 8 日担任泰康新机 遇无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今担任泰康宏泰 请问羼杂型证券投资基金基金司理。2016 年 11 月 28 日-2020 年 9 月 22 日担任 泰康策略优选无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日于今担 任泰康兴泰请问沪港深羼杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 20 日-2020 年 7 月 2 日担任泰康恒泰请问无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理。2017 年 金司理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年羼杂型证券投资基金基金司理。 理。2018 年 8 月 23 日于今担任泰康弘实 3 个月如期通达羼杂型发起式证券投资 基金基金司理。2020 年 5 月 20 日-2023 年 2 月 7 日担任泰康招泰尊享一年持有 期羼杂型证券投资基金基金司理。2020 年 8 月 14 日于今担任泰康蓝筹上风一年 持有期股票型证券投资基金基金司理。2020 年 12 月 22 日于今担任泰康上风企 业羼杂型证券投资基金基金司理。2021 年 12 月 14 日于今担任泰康鼎泰一年持 有期羼杂型证券投资基金基金司理。   蒋利娟女士，投资决策委员会委员，2008 年 7 月加入泰康资产，历任聚合 交往室交往员、固定收益部固定收益投资司理。2014 年 11 月加入泰康公募，担 任固定收益基金司理、公募职业部固定收益投资负责东说念主。现任泰康基金不断有 限公司固定收益投资部负责东说念主、固定收益基金司理。2015 年 6 月 19 日于今担任 泰康薪意保货币市集基金基金司理。2015 年 9 月 23 日-2020 年 1 月 6 日担任泰 康新请问无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理。2015 年 12 月 8 日-2016 年 12 月 27 日担任泰康新机遇无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理。2016 年 2 月 3 日于今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今 担任泰康宏泰请问羼杂型证券投资基金基金司理。2017 年 1 月 22 日于今担任泰 康金泰请问 3 个月如期通达羼杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日至 今担任泰康兴泰请问沪港深羼杂型证券投资基金基金司理。2017 年 8 月 30 日- 理。2017 年 9 月 8 日-2020 年 3 月 26 日担任泰康现款管家货币市集基金基金经 理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年羼杂型证券投资基金基金司理。2018 年                 泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 年 8 月 24 日-2020 年 1 月 14 日担任泰康弘实 3 个月如期通达羼杂型发起式证券 投资基金基金司理。2019 年 12 月 25 日-2021 年 1 月 11 日担任泰康润和两年定 期通达债券型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 20 日于今担任泰康招泰尊享 一年持有期羼杂型证券投资基金基金司理。2021 年 4 月 7 日于今担任泰康合润 羼杂型证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 2 日于今担任泰康浩泽羼杂型证券 投资基金基金司理。2024 年 5 月 31 日于今担任泰康稳健双利债券型证券投资基 金基金司理。   苏小娅女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金不断有限公司风控负责 东说念主、风险控制部负责东说念主，简历同上。   庞水珍女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金不断有限公司职工监事、 聚合交往室负责东说念主，简历同上。   （三）基金不断东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 酌量方式不断和运作基金财产； 证所不断的基金财产和基金不断东说念主的财产互相零碎，对所不断的不同基金永诀 不断，永诀记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌计较并公告基金净值信息， 确定万般基金份额申购、赎回的价钱；               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 及论说义务； 法》、《基金合同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予 守密，不向他东说念主露出，但向审计、法律等外部专科照应人提供的除外； 东说念主分拨基金收益； 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵寓不低于法律法则礼貌的最低期限； 保证投资者概况按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金相关 的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 现和分拨； 并文告基金托管东说念主； 权益时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而除名； 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的行动承担劳动； 他法律行动；              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 基金不断东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金不断东说念主承诺 险控制轨制，采取灵验措施，注意下列行动的发生：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、操纵证券交往价钱过甚他不正大的证券交往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拒接的其他行动。 家相关法律、法则、规章及行业范例，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪酌量。   （2）违犯基金合同或托管公约。   （3）特地损伤基金份额持有东说念主或其他基金操办机构的正当权益。   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行伪善信息败露。   （5）拒却、干预、破损或严重影响中国证监会照章监管。   （6）莽撞职守、滥用权益。   （7）露出在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事操办的交往行动。   （8）协助、接受委派或以其他任何神色为其他组织或个东说念主进行证券交往。               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书  （9）违犯证券交往场所业务王法，利用对敲、对倒、倒仓等技巧操纵市集 价钱，控制市集次第。  （10）贬损同行，以提高我方。  （11）在公开信息败露和告白中特地含有伪善、误导、欺骗要素。  （12）以不正大技巧谋求业务发展。  （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象。  （14）其他法律、行政法则拒接的行动。  （1）依摄影关法律、法则、规章和基金合同的礼貌，本着勤勉严慎的原则 为基金份额持有东说念主谋取最大利益。  （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益。  （3）不露出在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意精巧，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东说念主从事操办的交往行动。  （4）不以任何神色为其他组织或个东说念主进行证券交往。  （五）基金不断东说念主的里面控制轨制  为了加强公司里面控制，促进诚信、正当、灵验酌量，保障基金持有东说念主利 益，贵重公司及公司鼓动的正当权益，本基金不断东说念主建立了科学、严实、高效 的里面控制体系。  （1）保证公司酌量运作严格征服国度相关法律法则和行业监管王法，自发 形成遵法酌量、范例运作的酌量念念想和酌量理念。  （2）注意和化解酌量风险，提高酌量不断效益，确保酌量业务的稳健运行 和受托资产的安全完满，结束部门和公司的持续、通晓、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息实在、准确、完满、实时。  （1）健全性原则。里面控制涵盖公司各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员，并包括决策、实施、监督、反馈等各个要道。  （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的灵验实施。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书  （3）零碎性原则。公司各部门和岗亭职责的建设保持相对零碎，公司基金 资产、自有资产与其他资产的运作互相分离。  （4）互相制约原则。公司建设的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则。公司不断运用科学化的酌量不断方法缩短运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。  里面控制轨制由公司轨则、里面控制大纲、基本不断轨制、部门业务规章 等部分组成。里面控制大纲是对内控原则的细化和张开，是各项基本不断轨制 的摘要和统辖。基本不断轨制包括风险控制轨制、投资不断轨制、基金司帐制 度、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息时刻不断轨制、功绩评估考核轨制和 要紧情况处理轨制等轨制。部门业务规章是在基本不断轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭建设、岗亭劳动、操作守则等的具体瓦解。  （1）公司投资决策业务  投资决策严格征服法律法则的相关礼貌，合适基金合同所礼貌的投资标的、 投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权轨制， 明确界定投资权限，严格征服投资限制，注意越权决策；投资决接应当有充分 的投资依据，重要投资要有留神的研究论说和风险分析救助，并有决策记录； 建立投资风险评估与不断轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策；建立 科学的投资不断功绩评价体系，包括投资组合情况、是否合适基金居品特征和 决策标准、基金绩效包摄分析等内容。  （2）公司研究业务  研究劳动保持零碎、客不雅；建立严实的研究劳动业务历程，形成科学、有 效的研究方法；建立投资对象备选库轨制，研究部门根据基金合同要求，在充 分研究的基础上建立和贵重备选库；建立研究与投资的业务交流轨制，保持通 畅的交流渠说念；建立研究论说质地评价体系。  （3）公司交往业务  基金交往实行聚合交往轨制，基金司理不得径直向交往员下达投资指示或 者径直进行交往；公司建立交往监测系统、预警系统和交往反馈系统，完善相 关的安全设施；投资指示进行审核，证实其正当、合规与完满后方可实施，如               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 出现指示犯罪违纪或者其他相当情况，应当实时论说相应部门与东说念主员；公司执 行公说念的交往分拨轨制，确保不同投资者的利益概况得到公说念对待；建立完善 的交往记录轨制，逐日投资组合列表等应当实时查对并归档救援；建立科学的 交往绩效评价体系。  （4）信息败露  公司按照法律、法则和中国证监会相关礼貌，建立完善的信息败露轨制， 保证公开败露的信息实在、准确、完满、实时；公司有相应的部门或岗亭负责 信息败露劳动，进行信息的组织、审核和发布；公司加强对公司信息败露的检 查和评价，对存在的问题实时忽视改进办法，对信息披线路现的造作疏辽远理 倡导，并根究操办东说念主员的劳动；公司掌捏内幕信息的东说念主员在信息公开败露前不 得露出其内容。  （5）信息时刻  公司根据国度法律法则的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定信息系统的不断轨制。  信息时刻系统的联想设备应该合适国度、金融行业软件工程标准的要求， 编写完满的时刻贵寓；在结束业务电子化时，应建设守密系统和相应控制机制， 并保证计较机系统的可稽性；信息时刻系统进入运行前，需经过需求部门、使 用部门和合规部门等审批通过。  （6）司帐核算  公司以基金为司帐核算主体，零碎建账、零碎核算，保证不同基金之间在 名册登记、账户建设、资金划拨、账簿记录等方面互相零碎。基金司帐核算与 公司司帐核算互相零碎。  （7）监察稽核  公司设看管长，看管长是高档不断东说念主员，径直向董事会负责，对本公司及 其劳动主说念主员的酌量不断和执业行动的合规性进行审查、监督和查验。  公司成立监察稽核部门，开展监察稽核和合规不断劳动，对看管长负责。 公司保证监察稽核部门的零碎性和巨擘性。公司明确监察稽核部门及里面各岗 位的具体职责，配备充足的监察稽核和合规不断东说念主员，严格监察稽核和合规管 理东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核和合规不断的操作标准和组织次第。          泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 （1）本公司承诺以上对于里面控制轨制的败露实在、准确； （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不竭完善里面控制轨制。                    泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书                       四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    成立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息败露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代 码：600036），是国内第一家遴荐外洋司帐标准上市的公司。2006 年 9 月又成 功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往（股票代码：3968），10 月 5 日欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。为止 2024 年 9 月 30 日，集 团总资产 116，547.63 亿元东说念主民币，高档法下老本充足率 18.67%，权重法下老本 充足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务不断团队、居品研发团队、风险不断团队、系统与数据团队、神情救助团 队、运营不断团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务经验， 成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，慎严惩理基金托管                泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 业务。招商银行动作托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金托 管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资不断托管业务托管经验、 保障资金托管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托 管（QFII）经验、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包 服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管联结自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和革命精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，致力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为教导，以“值 得信托的人人、贴心折务的管家、让价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+ 标的”，以革命的“服务居品化”为方法论，全场地助力资管机构结束可持续 的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不竭革命托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析论说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内 首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商围聚资产不断缱绻、第一只 FOF、 第一只信托资金缱绻、第一只股权私募基金、第一家结束货币市集基金赎回资 金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户本心、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 救援，结束从单一托管服 务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不竭造就，连年来赢得业 内万般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融革命 “十佳金融居品革命奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产不断“金贝奖”“最好资产 托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣 获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管 银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融革命 “十佳金融居品革命奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限劳动公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险不断系统荣获 金融青联第五届“双造就”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 佳基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托 管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好 基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金 托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票 风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限劳动公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境 内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构” 三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最 佳基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限劳动公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年 度最受宽贷托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度超越资 产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金 英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有 限劳动公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务超越机构”奖项；9 月荣 获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好本心托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度超越资产托管银行天玑 奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2022 年度优秀资产托 管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集革命奖”三项大 奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业革命英华奖“托管创 新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪 榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 劳动公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务超越机构”、 “2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大 奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合 作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特 别评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优 秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 2024 资产不断                 泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产不断竞争力研究案例发布盛典上，“招商银 行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中 国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓 扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障 （集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总 裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管 理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资不断有限公司董事长，中国东说念主民养老 保障有限劳动公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委布告、实施董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕 士，高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、 副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长， 委布告，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市操办事宜 之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事 长、招商永隆银行董事长、招联耗费金融有限公司副董事长、招商局金融控股 有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员 会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行 副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷不断 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，                  泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 具有 20 余年银行从业训诲，在风险不断、信贷不断、公司金融、资产托管等领 域有真切的研究和丰富的实务训诲。   （三）基金托管业务酌量情况   为止 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   (四)   托管东说念主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格征服国度相关法律法则和行业监管轨制，坚持 遵法酌量、范例运作的酌量理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督 机制，注意和化解酌量风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立成心于查错防弊、堵塞弊端、排除隐患，保证业务稳健运行的风险控制轨制， 确保托管业务信息实在、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的不竭改进 和各项业务轨制、历程的不竭完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险注意体系：   一级里面控制及风险注意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行腐臭 和控制；总行风险不断部、法律合规部、审计部零碎对资产托管业务进行评估 监督，并忽视内控造就不断建议。   二级里面控制及风险注意是招商银行资产托管部成立风险合规不断操办团 队，负责部门里面风险腐臭和控制，实时发现里面控制过错，忽视整改决策， 追踪整改情况，并径直向部门总司理室论说。   三级里面控制及风险注意是招商银行资产托管部在建设专科岗亭时，遵循 内控制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制隐私各项业务过程和操作要道、隐私通盘团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面不断轨制的建立均以注意风 险、审慎酌量为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零碎性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零碎， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面控制的查验、评                泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 价部门零碎于里面控制的建立和实施部门。   （4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制联想的灵验性、里面控制 实施的灵验性。里面控制联想的灵验性是指里面控制的联想隐私了通盘应存眷 的重要风险，且联想的风险叮咛措施恰当。里面控制实施的灵验性是指里面控 制概况按照联想要求严格灵验实施。   （5）安妥性原则。里面控制安妥招商银行托管业务风险不断的需要，并能 够跟着托管业务酌量计策、酌量方针、酌量理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的变嫌实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与招商银行其他业务场合 绝交，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险注意的主义。   （7）重要性原则。里面控制在结束全面控制的基础上，关真贵要托管业务 重要事项和高风险要道。   （8）制衡性原则。里面控制概况结束在托管组织体系、机构建设、权责分 配及业务历程等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制扶植。招商银行资产托管部从资产托管业务内控不断、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭不断、档案不断和信息不断等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本礼貌、业务不断办法和业务操 作规程。轨制结构头绪明晰、不断要求明确，恬逸风险不断全隐私的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，遴荐加密、直连方式传输数据，数据实施他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行打听。   （3）客户贵寓风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格守密，除法律法则和其他相关礼貌、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东说念主露出。   （4）信息时刻系统风险控制。招商银行对信息时刻系统机房、权限不断实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建设门禁，通盘电脑建设密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 构实行防火墙保护，对信息时刻系统采取两地三中心的救急备份不断措施等， 保证信息时刻系统的安全。  （5）东说念主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立圣洁的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源不断及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，有 效地进行东说念主力资源不断。  （五）基金托管东说念主对基金不断东说念主运作基金进行监督的方法和标准  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等相关法律法则的礼貌及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要道中，基金托管东说念主对基 金不断东说念主发送的投资指示、基金不断东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行检 查监督，对违犯法律法则、基金合同的指示拒却实施，独立即文告基金不断东说念主。  基金托管东说念主如发现基金不断东说念主依据交往标准也曾成效的投资指示违犯法律、 行政法则和其他相关礼貌，或者违犯基金合同约定，实时以书面神色文告基金 不断东说念主进行整改，整改的时限应合适法律法则及基金合同允许的调理期限。基 金不断东说念主收到文告后应实时查对质实并以书面神色向基金托管东说念主发出回函并改 正。基金不断东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应论说中国证监会。                    泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书                    五、操办服务机构  （一）基金销售机构  （1）直销中心柜台  称呼：泰康基金不断有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302  办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康外洋大厦 3 层、5 层  法定代表东说念主：金志刚  寰宇融合客户服务电话：4001895522  传真：010-89620100  操办东说念主：曲晨  电话：010-89620091  网站：www.tkfunds.com.cn  （2）投资者亦可通过基金不断东说念主直销电子交往系统（包括网上交往系统、 基金不断东说念主手机客户端、基金不断东说念主微信公众号以及基金不断东说念主另行公告的其 他电子交往系统等）办理本基金的开户及申购等业务。  网上交往请登录：https://newtrade.tkfunds.com.cn/  APP：基金不断东说念主手机客户端  微信公众号：tkfunds  （1）宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕  操办东说念主：张舒淏  客服电话：95574  网站：www.nbcb.com.cn  （2）招商银行股份有限公司  注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号                     泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    法定代表东说念主：缪建民    操办东说念主：张如筠    客服电话：95555    网站：www.cmbchina.com    （3）招商银行招赢通    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    法定代表东说念主：缪建民    操办东说念主：韩熙睿    客服电话：95555    网站：https://fi.cmbchina.com/home/    （4）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大 厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    操办东说念主：王昊洋    客服电话：95523/400-889-5523    网站：www.swhysc.com    （5）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东说念主：徐朝日    操办东说念主：张吉安    客服电话：95582    网站：www.west95582.com    （6）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 操办东说念主：陈海静 客服电话：4008-888-108 网站：www.csc108.com （7）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 11 楼 法定代表东说念主：戴彦 操办东说念主：杨安珂 客服电话：95357 网站：www.xzsec.com （8）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：上海市世纪通衢 1198 号一座世纪汇广场 30 楼 法定代表东说念主：金才玖 操办东说念主：奚博宇 客服电话：95579/4008-888-999 网站：www.95579.com （9）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 操办东说念主：王昊洋 客服电话：95523/400-889-5523 网站：www.swhysc.com （10）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云                    泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书    操办东说念主：赵海帆、陈瑀琦    客服电话：95310    网站：www.gjzq.com.cn    （11）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层    法定代表东说念主：窦长宏    操办东说念主：梁好意思娜    客服电话：400-990-8826    网站：www.citicsf.com    （12）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    操办东说念主：姚巍    客服电话：95525    网站：www.ebscn.com    （13）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 111 号    办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层    法定代表东说念主：霍达    操办东说念主：业清扬    客服电话：95565    网站：www.newone.com.cn    （14）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦    法定代表东说念主：段文务    操办东说念主：彭洁联                 泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 客服电话：95517 网站：www.essence.com.cn （15）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 操办东说念主：杨柳 客服电话：95548 网站：www.cs.ecitic.com （16）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 操办东说念主：郑洁 客服电话：95553 网站：www.htsec.com （17）中信证券（山东）有限劳动公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 法定代表东说念主：肖海峰 操办东说念主：赵如意 客服电话：95548 网站：sd.citics.com （18）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 操办东说念主：闪雨晴 客服电话：400-820-9898 网站： www.cnhbstock.com                     泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   （19）天风证券股份有限公司   注册地址：武汉东湖新时刻设备区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层   办公地址：湖北省武汉市武汉市武昌区中北路 217 号 2 号楼 19 楼   法定代表东说念主：庞介民   操办东说念主：王雅薇   客服电话：95391、400-800-5000   网站：www.tfzq.com   （20）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 36 层   法定代表东说念主：林传辉   操办东说念主：陈姗姗   客服电话：95575   网站：www.gf.com.cn   （21）中银外洋证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39，40，41 层；北京市 西城区西单北大街 110 号 7 层   法定代表东说念主：宁敏   操办东说念主：初晓   客服电话：400-620-8888、021-61195566   网站：www.bocichina.com   （22）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意详尽楼   办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼   法定代表东说念主：祝艳辉   操办东说念主：熊丽   客服电话：956088   网站：www.cnht.com.cn   （23）东北证券股份有限公司                      泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法定代表东说念主：李福春    操办东说念主：付静雅    客服电话：95360    网站：www.nesc.cn    （24）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦    法定代表东说念主：王洪    操办东说念主：张雪雪    客服电话：95538    网站：www.95538.cn    （25）祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层    法定代表东说念主：何之江    操办东说念主：王阳    客服电话：95511-8    网站：stock.pingan.com    （26）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路荣超商务中心 A 栋第 18-21 层    法定代表东说念主：高涛    操办东说念主：陈梓基    客服电话：95532/400-600-8008    网站：www.china-invs.cn    （27）民生证券股份有限公司                     泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号   法定代表东说念主：顾伟   操办东说念主：曹宇鑫   客服电话：95376   网站：www.mszq.com   （28）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：陈可可   操办东说念主：郭杏燕   客服电话：95396   网站：www.gzs.com.cn   （29）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东说念主：张伟   操办东说念主：郭力铭   客服电话：95597   网站：www.htsc.com.cn   （30）德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼   法定代表东说念主：武晓春   操办东说念主：张琳   客服电话：400-8888-128 或 021-68639618   网站：www.tebon.com.cn   （31）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                 泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 17 层 法定代表东说念主：王晟 操办东说念主：辛国政 客服电话：95551 或 4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东说念主：王珺 操办东说念主：程冬雷 客服电话：95188-8 网站：www.fund123.cn （33）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 操办东说念主：李关洲 客服电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （34）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济时刻设备区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 法定代表东说念主：武建华 操办东说念主：孙德馨 客服电话：400-8980-618 网站：www.chtfund.com （35）乾说念基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 办公地址：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 法定代表东说念主：董云巍                 泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 操办东说念主：马林 客服电话：400-003-0358 网站：www.qiandaojr.com （36）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景外洋 B 座 16 层 法定代表东说念主：张跃伟 操办东说念主：高皓辉 客服电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com （37）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 操办东说念主：陈慧慧 客服电话：400-920-0022 网站：www.hexun.com （38）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 操办东说念主：魏素清 客服电话：010-66154828 网站：corp.5irich.com （39）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼 法定代表东说念主：其实 操办东说念主：曾鑫杰 客服电话：400-1818188                       泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书     网站：www.1234567.com.cn     （40）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     办公地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     法定代表东说念主：吴志坚     操办东说念主：沈晨     客服电话：4008-909-998     网站：www.jnlc.com     （41）上海凯石钞票基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼     法定代表东说念主：陈继武     操办东说念主：宗利军     客服电话：4006-433-389     网站：www.vstonewealth.com     （42）上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东说念主：尹彬彬     操办东说念主：陈东     客服电话：400-118-1188     网站：www.66liantai.com     （43）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号     办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53F     法定代表东说念主：李兴春     操办东说念主：伍豪                    泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   客服电话：400-921-7755   网站：www.leadfund.com.cn   （44）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东说念主：李柳娜   操办东说念主：王彤   客服电话：010-62675369   网站：www.xincai.com   （45）阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层   法定代表东说念主：李科   操办东说念主：杨超   客服电话：95510   网站：http://fund.sinosig.com/   （46）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，推行楼层 6 层）03 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室   法定代表东说念主：郑新林   操办东说念主：邓琦   客服电话：021-68889082   网站：www.pytz.cn   （47）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号   法定代表东说念主：吴强                 泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 操办东说念主：费超超 客服电话：952555 网站：www.5ifund.com （48）通华钞票（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 楼 法定代表东说念主：沈丹义 操办东说念主：宋芳馨 客服电话：400-101-9301 网站：www.tonghuafund.com （49）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 14 层 法定代表东说念主：陶怡 操办东说念主：张茹 客服电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （50）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 操办东说念主：陈冬蕾 客服电话：95055-4 网站：www.baiyingfund.com （51）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 22 层 法定代表东说念主：李楠 操办东说念主：田文晔 客服电话：400-061-8518                    泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书    网站：https://danjuanapp.com/    （52）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1808    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    操办东说念主：刘昕霞    客服电话：400-9302-888    网站：www.jfzinv.com    （53）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    操办东说念主：龚江江    客服热线：4006-788-887    交往网站：www.zlfund.cn    流派网站：www.jjmmw.com    （54）上海中原钞票投资不断有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东说念主：毛淮平    操办东说念主：张静怡    客服电话：400-817-5666    网站：www.amcfortune.com    （55）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                    泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书    法定代表东说念主：王伟刚    操办东说念主：史春晖    客服电话：400-619-9059    网站：www.hcjijin.com    （56）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    操办东说念主：叶健    客服电话：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    （57）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利外洋广场南塔 12 楼 B1201-    法定代表东说念主：肖雯    操办东说念主：陈良斌    客服电话：020-89629066    网站：www.yingmi.cn    （58）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    操办东说念主：冯鹏鹏    客服电话：95177    网站：www.snjijin.com    （59）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）                    泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东说念主：谭广锋    操办东说念主：庞晶晶    客服电话：95017    网站：www.tenganxinxi.com    （60）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻设备区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    操办东说念主：姜颖    客服电话：95118    网站：kenterui.jd.com    （61）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚合登记地）    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号 3 楼    法定代表东说念主：吴卫国    操办东说念主：黄欣文    客服电话：400-821-5399    网站：www.noah-fund.com    （62）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4 楼    法定代表东说念主：陈成    操办东说念主：李辰    客服电话：0851-85407888    网站：www.gwcaifu.com    （63）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                    泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法定代表东说念主：彭浩    操办东说念主：门闯    客服电话：400-004-8821    网站：www.taixincf.com    （64）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    操办东说念主：刘弘义    客服电话：400-100-2666    网站：www.zocaifu.com    （65）嘉实钞票不断有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层    法定代表东说念主：张峰    操办东说念主：黎华    客服电话：400-021-8850    网站：www.harvestwm.cn    （66）玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    操办东说念主：姜帅伯    客服电话：400-080-8208    网站：www.licaimofang.com    （67）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08                  泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 单元  法定代表东说念主：粟旭  操办东说念主：张宇明、 王梦霞  客服电话：021-53398816  网站：www.luxxfund.com  （68）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦 8 楼  法定代表东说念主：简梦雯  操办东说念主：胡洋  客服电话：400-799-1888  网站：www.520fund.com.cn  （69）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）  法定代表东说念主：陈祎彬  操办东说念主：江怡  客服电话：4008219031  网站：www.lufunds.com  （70）济安钞票（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105  法定代表东说念主：杨健  操办东说念主：李海燕  客服电话：400-673-7010  网站：www.jianfortune.com  （71）深圳市新兰德证券投资照应有限公司  注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业                      泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 园 2 栋 3401    办公地址：北京市丰台区丽泽祯祥幸福中心 B 座 31 层    法定代表东说念主：张斌    操办东说念主：孙博文    客服电话：400-066-1199 转 2    网站：www.new-rand.cn    （72）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区扶植路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区龙华西宸外洋 B 座 12 楼    法定代表东说念主：王建华    操办东说念主：周旋    客服电话：400-080-3388    网站：www.puyifund.com    （73）上海大机灵基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东说念主：张俊    操办东说念主：邢锦超    客服电话：021-20292031    网站：www.wg.com.cn    基金不断东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基 金合同等的礼貌，弃取其他合适要求的销售机构销售本基金，并在基金不断东说念主 网站公示。    （二）登记机构    称呼：泰康基金不断有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康外洋大厦 3、5 层    法定代表东说念主：金志刚    寰宇融合客户服务电话：4001895522    传真：010-89620077                      泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书    操办东说念主：陈进    （三）出具法律倡导书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：安冬、陆奇    操办东说念主：陆奇    （四）审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊芜俚合伙）    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实施事务合伙东说念主：李丹    承办注册司帐师：叶尔甸、耿亚男    操办电话：021-23238888    传真：021-23238800    操办东说念主：耿亚男                     泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书                       六、基金的召募    （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》、基金合同过甚他相关礼貌召募。本基金召募央求已于 2021 年 3 月 5 日获中国证监会证监许可『2021』731 号文准予召募注册。    （二）基金类型    ETF 聚合基金。    （三）基金的运作方式    契约型、通达式。    （四）基金存续期间    不如期。    （五）召募对象    合适法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    （六）基金召募情况    经毕马威华振司帐师事务所（特殊芜俚合伙）验资，本次召募的灵验认购 户 数 为 3504 户 ， 净 销 售 金 额 为 东说念主 民 币 523689748.43 元 ， 折 合 基 金 份 额 元 ， 折合 36046.48 份基金份 额归基金份额持有 东说念主通盘，预料召募份额为 商银行股份有限公司开立的泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合 基金基金托管专户。               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书               七、基金合同的成效   （一）基金合同成效   本基金基金合同自 2022 年 8 月 1 日起慎重成效，自该日起本基金不断东说念主正 式源头不断本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》成效后，贯穿 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当在如期论说中给以 败露；贯穿 60 个劳动日出现前述情形的，基金不断东说念主应当在 10 个劳动日内向 中国证监会论说并忽视责罚决策，责罚决策包括持续运作、调理运作方式、与 其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会进 行表决。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书           八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不断 东说念主在招募瓦解书或其他操办公告中列明。基金不断东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金不断东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的通达日实时刻  投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交往所的泛泛交往日的交往时刻，但基金不断东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时刻变更或 其他特殊情况，基金不断东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调理， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。  基金不断东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月源头办理申购，具体业务 办理时刻在申购源头公告中礼貌。  基金不断东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月源头办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回源头公告中礼貌。  在确定申购源头与赎回源头时刻后，基金不断东说念主应在申购、赎回通达日前 依照《信息败露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的源头时刻。  基金不断东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻忽视申购、赎回或转 换央求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类 别基金份额申购、赎回的价钱。  本基金也曾于 2022 年 8 月 15 日源头办理申购与赎回业务。  （三）申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较；              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 循序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。  基金不断东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金不断 东说念主必须在新王法源头实施前依照《信息败露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公 告。  （四）申购与赎回的标准  投资东说念主必须根据销售机构礼貌的标准，在通达日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的央求。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购成效。  基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。  投资者赎回央求成效后，基金不断东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多半赎回或基金合同约定的降速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同相关条件处理。  遇标的 ETF 的投资市集休市、标的 ETF 暂停交往或赎回、标的 ETF 蔓延支 付赎回对价或蔓延交收、交往所或登记机构的交往结算王法发生较大变化、本 基金交往所或交往市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金不断东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响上述业务处理历程，则 赎回款项划付时刻相应顺延。  基金不断东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述王法进行调理。基金不断 东说念主必须在新王法源头实施前依照《信息败露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公 告。               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   基金不断东说念主应以交往时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购 或赎回央求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行证实。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的证实情况。因投资者怠于 履行该项查询等各项义务，致使其操办权益受损的，基金不断东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不告捷，则申购款项 退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表 销售机构照实收受到央求。申购、赎回央求的证实以登记机构的证实结果为准。 对于央求的证实情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利。   在法律法则允许的范围内，本基金不断东说念主可根据操办业务王法，对上述业 务办理时刻进行调理，本基金不断东说念主将于源头实施前按摄影关礼貌给以公告。   （五）申购和赎回的数目限制 理东说念主手机客户端、基金不断东说念主微信公众号以及基金不断东说念主另行公告的其他电子 交往系统等）或本基金其他销售机构申购 A 类或 C 类基金份额的，单个基金账 户首笔最低申购金额（含申购费，下同）为 10 元，追加申购每笔最低金额为 10 元。基金不断东说念主或销售机构另有礼貌的，从其礼貌。   投资者通过基金不断东说念主直销中心柜台申购 A 类或 C 类基金份额的，单个基 金账户首笔最低申购金额为 100，000 元，追加申购单笔最低金额为 1，000 元。 基金不断东说念主另有礼貌的，从其礼貌。 制。 少于 10 份。如该账户在该销售机构的基金份额余额不及 10 份，则必须一次性 赎回基金全部基金份额。当某笔交往类业务（如赎回、基金调理等）导致单个 交往账户基金份额余额少于 10 份时，基金不断东说念主可对该部分剩余基金份额发起 一次性自动全部赎回。 见更新的招募瓦解书或操办公告。               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 见更新的招募瓦解书或操办公告。 范围或比例上限请请详见更新的招募瓦解书或操办公告。 基金不断东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金不断东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金范围 给以控制。具体见基金不断东说念主操办公告。 份额等数目限制。基金不断东说念主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的相关 礼貌在礼貌媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本 基金，申购费率按每笔申购央求单独计较。本基金 C 类基金份额不收取申购费。   A 类基金份额具体用度安排如下表所示。                     A 类基金份额的       A 类基金份额的     用度种类                        申购金额           申购费率                      M＜100 万元          1.00%  非待业金客户申购费率          M＜200 万元                      M＜500 万元                                    按笔收取，1，000                      M≥500 万元                                       元/笔                      M＜100 万元          0.30%   待业金客户申购费率                      M＜200 万元                  泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书                           M＜500 万元                                        按笔收取，1，000                           M≥500 万元                                           元/笔   注：①M 为申购金额；   ②实施特定申购费率的待业金客户包括：寰宇社会保障基金、不错投资基 金的地方社会保障基金、企业年金单一缱绻以及围聚缱绻、企业年金理事会委 托的特定客户资产不断缱绻、基本养老保障基金、企业年金待业金居品、职业 年金缱绻、养老标的基金、养老保障不断居品。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金不断东说念主将在招募瓦解书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围；   ③待业金客户须通过基金不断东说念主直销柜台申购。   （1）A 类基金份额当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额， 对应申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得 到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95 元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元   申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47，147.57 份 A 类基金 份额。                   泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5，000 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000，000/1.0500=47，619，047.62 份   即：投资东说念主投资 5000 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47，619，047.62 份 C 类基金份额。   A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资东说念主理有基金份额期限的增多 而递减。具体赎回费率结构如下表所示。    用度种类              A 类基金份额                 C 类基金份额                 持有期限         赎回费率          持有期限    赎回费率                 Y＜7 日            1.50%     Y＜7 日   1.50%    赎回费率       7 日≤Y＜90           0.10%     Y≥7 日   0.00%                  天                 Y≥90 日           0.00%   注：Y 为持有期限   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 基金份额时收取，并将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其中坚持续持有 期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费将全额计入基金资产，未归入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。   赎回金额的计较方式为：   赎回金额＝赎回份数×赎回当日某类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。                  泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 70 日，对应的 赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500 元   赎回用度=12，500×0.10%=12.50 元   净赎回金额=12，500-12.50=12，487.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 70 日，假定赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，487.50 元。   例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限小于 7 日，对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500×1.50%=187.50 元   净赎回金额=12，500-187.50=12，312.50 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限小于 7 日，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，312.50 元。 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在当 天收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当标准，不错恰当 蔓延计较或公告。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值的极少点保留精 度受到不利影响，基金不断东说念主可提高基金份额净值的精度，无需就基金份额净 值精度调理事项进行公告。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关礼貌在礼貌媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵循操办法律法则以 及监管部门、自律王法的礼貌。 场情况制定基金促销缱绻，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销活             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 动期间，按操办监管部门要求履行必要手续后，基金不断东说念主不错对销售费率实 行一定的优惠，并进行公告。  （七）拒却或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金不断东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 值。 近申购上限。 投资东说念主的申购央求。 期货交往或无法计较当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 相当情况导致基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金司帐系统等无法正 常运行。 格且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证实后，基金不断东说念主应当暂停接受基金申购央求。 投资者单日、单笔申购金额上限的。  发生上述除第 6、10 项暂停申购情形之一且基金不断东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购央求时，基金不断东说念主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况排除时，基金不断东说念主应实时还原申购业务的办理。  （八）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎 回款项： 值。 或达到、接近赎回上限。 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。 期货交往或无法计较当日基金资产净值。 不断东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证实后，基金不断东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述除第 6 项情形之一且基金不断东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款 项时，基金不断东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金不断 东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的操办条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先 弃取将当日可能未获受理部分给以撤销。在暂停赎回的情况排除时，基金不断 东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （九）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 调理中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额 总和后的余额)逾越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   当基金出现多半赎回时，基金不断东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按泛泛赎回标准实施。   （2）部分缓期赎回：当基金不断东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有不毛或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金不断东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回 的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。缓期的赎回央求与下一通达日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作 明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生多半赎回，且单个通达日出现单个持有东说念主的赎回央求超 过前一通达日基金总份额 20%的情形下，基金不断东说念主不错采取操办措施为此单个 持有东说念主缓期办理赎回央求，即按照保护其他赎回央求东说念主利益的原则，基金不断 东说念主可优先证实其他赎回央求东说念主的赎回央求，具体为：基金不断东说念主在当日接受赎 回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，如其他赎回央求东说念主的赎回 央求在当日被全部证实，则在仍可接受赎回央求的范围内对此单个持有东说念主的赎 回央求按比例证实，对此单个持有东说念主其余未证实的赎回央求缓期办理；如其他 赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被全部证实，则应先将其他赎回央求东说念主的赎回 央求按比例给以证实后，将其未被证实的赎回央求与此单个持有东说念主的全部赎回 央求一并缓期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取延 期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直 到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。 缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日该 类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个通达日以上(含本数)发生多半赎回，如基金不断 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个劳动日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回且基金不断东说念主决定按照“（2）部分缓期赎回”进行延 期办理时，基金不断东说念主应当通过邮寄、传真或者招募瓦解书礼貌的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额持有东说念主，瓦解相关处理方法，并在两日内在礼貌媒介 上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关礼貌，最迟于重新通达日在礼貌媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告； 也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时刻，届时不再 另行发布重新通达的公告。   （十一）基金调理   基金不断东说念主不错根据操办法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金不断东说念主不断的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 操办王法由基金不断东说念主届时根据操办法律法则及基金合同的礼貌制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与操办机构。但本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之 间暂不允许进行互相调理。   本基金也曾于 2022 年 8 月 15 日源头办理调理转入与调理转出业务。   （十二）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不断东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交往场所或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金不断东说念主拟受理基金份额转让业务的，届时无 须召开基金份额持有东说念主大会但须提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金不断东说念主 公告的业务王法办理基金份额转让业务。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书  （十三）基金的非交往过户  基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交往过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交往过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。  秉承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。其他非交往过户是指符 正当律法则且根据登记机构的礼貌需要办理非交往过户的情形。办理非交往过 户必须提供基金登记机构要求提供的操办贵寓，对于合适条件的非交往过户申 请按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的标准收费。  （十四）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照礼貌的标准收取转托管费。  （十五）如期定额投资缱绻  基金不断东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资缱绻，具体王法由基金不断东说念主 另行礼貌。投资东说念主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金不断东说念主在操办公告或更新的招募瓦解书中所礼貌的定 期定额投资缱绻最低申购金额。  本基金已于 2022 年 8 月 15 日通达如期定额投资业务。  （十六）基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的收益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法则或基金合同另有礼貌的除外。  如操办法律法则允许基金不断东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金不断东说念主将制定和实施相应的业务王法，届时无谓召开基金份额持有东说念主大会 但须提前公告。  （十七）基金份额折算            泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书  在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金不断东说念主经与基金 托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不须召开基金份额持有东说念主大会审议。  （十八）那时刻条件熟习，本基金不断东说念主在不违犯法律法则且对基金份额 持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致并履行操办程 序后，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理，或者安排基 金份额在证券交往所上市交往，届时无谓召开基金份额持有东说念主大会审议但须提 前公告。  （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募瓦解书“侧 袋机制”章节或操办公告。               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书                九、基金的投资   （一）投资标的   本基金通过投资于标的 ETF，致密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及跟 踪误差的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为 更好地结束投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过甚他中国 证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券资产（包括国内照章刊行和上 市交往的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、证券 公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公设备行的次级债券、政府 救助机构债券、政府救助债券、地方政府债券、可调理债券、可交换债券过甚 他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、银行入款（包 括公约入款、如期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市集器用、股指期 货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合适中国 证监会的操办礼貌。   本基金可根据法律法则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%。每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金 后，应当保持现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金不断东说念主在履行恰当标准后，不错调理 上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要投资于标的 ETF，便捷投资东说念主通过本基金投资标的 ETF。本基金 不参与标的 ETF 的投资不断。   在泛泛市集情况下，本基金力求净值增长率与功绩比拟基准之间的日均跟 踪偏离度的王人备值不逾越 0.35%，年追踪误差不逾越 4%。如因指数编制王法调                泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 整或其他因素导致追踪偏离度和追踪误差逾越上述范围，基金不断东说念主应采取合 理措施幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大，并尽快还原追踪偏离度、追踪 误差至上述范围。    如果标的指数成份股发生显然负面事件靠近退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出调理的，基金不断东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先原则，履 行里面决策标准后实时对操办成份股进行调理。    本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于目 标 ETF    的比例不低于基金资产净值的 90%。为更好地结束投资标的，本基金可少量 投资于非标的指数成份股（包括创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭证）、债券、资产救助证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市 场器用、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用。    本基金将根据市集的推行情况，恰当调理基金资产在万般资产上的配置比 例，以保证对标的指数的灵验追踪。    本基金投资标的 ETF 有如下两种方式：    （1）申购和赎回：标的 ETF 通达申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他方式申购或赎回标的 ETF。    （2）二级市集方式：标的 ETF 上市交往后，在二级市集进行标的 ETF 基金 份额的交往。    当标的 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或调理，本基金也将作相应 的变更或调理，无谓召开基金份额持有东说念主大会。    在投资运作过程中，本基金将在详尽研讨合规、风险、效率、成本等因素 的基础上，决定遴荐一级市集申赎的方式或二级市集交往的方式进行标的 ETF 的买卖。    本基金对成份股、备选成份股的投资主义是为准备构建股票组合以申购目 标 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法， 即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建股票组合，并根据标的指数成               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 份股过甚权重的变动而进行相应调理。但在因特殊情况（如流动性不及等）导 致无法赢得迷漫数目的股票时，基金不断东说念主将研讨使用其他合理方法进行部分 或全部替代。  基于基金流动性不断和灵验利用资产的需要，本基金将投资于流动性较好 的国债、央行单据等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。 本基金运用统计和数目分析时刻、对市集利率期限结构历史数据进行分析侦察 和情景测试，并联结宏不雅经济步地、货币政策、证券市集变化，详尽研讨债券 市集微不雅因素如历史期限结构、新债刊行、回购及市集拆借利率等，形成对债 券收益率弧线形态过甚发展趋势的判断，利用市集利率的波动和债券组合久期 的调理提高组合收益率。  对于证券公司短期公司债券，本基金对可选的证券公司短期公司债券品种 进行筛选，详尽研讨和分析刊行主体的公司配景、竞争地位、治理结构、盈利 才能、偿债才能、债券收益率等要素，确定投资决策。本基金将对拟投资或已 投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，并恰当控制债券投资组 合举座的久期，注意流动性风险。  本基金将真切研究资产救助证券的刊行条件、市集利率、救助资产的组成 及质地、救助资产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产支 持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和 流动性不断，辅以量化模子分析，精选那些经风险调理后收益率较高的品种进 行投资，用功赢得始终通晓的投资收益。  本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金范围以及 基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围。本基金不断东说念主将充分 研讨融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，提高基金的投 资收益。  为更好结束投资标的，在加强风险注意并征服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资不断的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。转融通证券出借策略按照溜达化投资原 则，分批、分期进行转融通证券出借交往，以溜达风险。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等金融器用对基金投资组 合进行不断，以控制并缩短投资组合风险、提高投资效率，缩短追踪误差，从 而更好地结束本基金的投资标的。   （1）股指期货投资策略：   本基金投资股指期货将根据风险不断的原则，以套期保值为主义，主要选 择流动性好、交往活跃的股指期货合约，以缩短交往成本，提高投资效率，从 而更好地追踪指数。   （2）国债期货投资策略   本基金将充分研讨国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 根据风险不断的原则，以套期保值为主义，参与国债期货的投资，以缩短追踪 误差。   （四）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为中证 500 指数收益率*95%   +金融机构东说念主民币活期入款利率（税后）*5%。   中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布，它的样本选自沪深两个证 券市集，其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股市集中流动性 好、代表性强的中小市值股票，详尽反馈了沪深证券市集内中小市值公司的整 体景色。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交往日日终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金对中证 500 指数 和金融机构东说念主民币活期入款利率（税后）永诀赋予 95%和 5%的权重合适本基金 主要投资标的 ETF 和致密追踪标的指数的投资特点。因此，该功绩比拟基准能 够实在、客不雅的反馈本基金的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，                泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 基金不断东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会论说并忽视责罚 决策，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大 会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额持有 东说念主利益优先原则救援基金投资运作。   （五）风险收益特征   本基金属于 ETF 聚合基金，标的 ETF 为股票型基金，其始终平均风险与收 益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。   本基金为 ETF 聚合基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数阐发，具有与 标的指数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   （六）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产救助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （5）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越 该资产救助证券范围的 10％；   （6）本基金不断东说念主不断的全部基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产救助 证券，不得逾越其万般资产救助证券预料范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等级着落、不再合适投资标准，应在 评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货、国债期货交往，应当征服下列要求： 净值的 10%；在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金 资产净值的 15%； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越 基金持有的债券总市值的 30%； 过上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的 30%； 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 预料（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当征服下列要求： 上的出借证券应纳入流动性受限资产； 平均计较；             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 素致使基金投资不合适以上礼貌的，基金不断东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预料不得逾越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不断东说念主之 外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （14）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与 境内上市交往的股票合并计较；   （16）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、基金范围变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投 资比例不合适上述第（1）项礼貌投资比例的，基金不断东说念主应当在 20 个交往日 内进行调理。除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13）情形之 外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股 调理、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二 级市集交往停牌等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投 资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。   基金不断东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起源头。   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主 在履行恰当标准后，则本基金投资不再受操办限制或按调理后的礼貌实施，但 须提前公告，不须经基金份额持有东说念主大会审议。   为贵重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另 有礼貌的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、操纵证券交往价钱过甚他不正大的证券交往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拒接的其他行动。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实 际控制东说念主或者与其有重要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重要关联交往的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵循基 金份额持有东说念主利益优先原则，注意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱实施。操办交往必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给以败露。重要关联交往应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的零碎董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。本基金投资标的 ETF 的情况，不属于前述重要关联交往。   如法律、行政法则或监管部门取消上述拒接性礼貌，基金不断东说念主在履行适 当标准后可不受上述礼貌的限制。   （七）标的 ETF 发生操办变更情形时的处理   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的聚合基金变 更为径直投资标的指数的指数基金，基金合同将删除适用于标的 ETF、聚合基金 的条件，并根据被迫追踪标的指数的指数基金特点相应调理基金类别、投资目 标、策略等内容。届时基金合同的矫正内容及具体变更安排将由基金不断东说念主另 行公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会： 不断东说念主疏通的除外）；              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   若届时本基金不断东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将 本着贵重投资者正当权益的原则，履行恰当的标准后中式其他合适的指数动作 标的指数。   如果畴昔标的 ETF 的标的指数发生变更，本基金将在履行恰当标准后相应 变更标的指数且连接投资于该标的 ETF，不需另行召开基金份额持有东说念主大会。但 标的 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基金 的基金份额持有东说念主可出席标的 ETF 基金份额持有东说念主大会并进行表决，标的 ETF 基 金份额持有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金在履行恰当标准后， 可不召开基金份额持有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的聚合基金。   （八）基金不断东说念主代表基金欺骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照应司帐 师事务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见本招募瓦解书“侧袋机制” 章节的礼貌。   （十）基金投资组合论说（未经审计）   基金不断东说念主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在伪善记录、误导性 述说或重要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完满性承担个别及连带劳动。                  泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书     本基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，复核了本论说 中的财务主义、净值阐发和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在伪善记 载、误导性述说或者重要遗漏。     本投资组合论说所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本论说中所列财务数据 未经审计。 序                                             占基金总资产的比             神情                金额（元） 号                                               例（%）      其中：股票                                -             -      其中：债券                       204，417.53          0.46      资产救助证券                               -             -      其中：买断式回购的买入返                                           -             -      售金融资产     注：本基金本论说期末未持有通过港股通交往机制投资的港股。     （1）论说期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本论说期末未持有境内股票。     （2）论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本论说期末未持有通过港股通交往机制投资的港股。                         泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书         （1）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细         本基金本论说期末未持有股票。 序号           债券品种            公允价值（元）         占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融                                          -                      -           债           可转债（可交换           债） 细          债券代                  数目        公允价值         占基金资产净值比 序号                债券称呼           码                  （张）         （元）           例（%） 券投资明细         本基金本论说期末未持有资产救助证券。 明细                      泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书     本基金本论说期末未持有贵金属。 细     本基金本论说期末未持有权证。 细                                                                占基金资           基金名      基金类    运作方                    公允价值     序号                                 不断东说念主                     产净值比            称        型      式                      （元）                                                                例（%）           泰康中           证 500                                        泰康基           交往型             交往型                                        金不断                                        有限公           指数证             (ETF)                                         司           券投资            基金     （1）论说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细                   持仓量（买/         公允价值变动 代码        称呼             合约市值(元)                          风险瓦解                     卖）             （元） IC2412   IC2412          1 1，177，520.00      292，360.00         - 公允价值变动总额预料（元）                                                  292，360.00 股指期货投老本期收益（元）                                                 -181，803.22 股指期货投老本期公允价值变动（元）                                              398，160.00     注：买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本论说期内，基金投资股指期货的主义是为了造就基金的流动性水平，以 及在期货贴水时动作现货的替代。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本论说期内未投资国债期货。     （2）论说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细                泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   本基金本论说期内未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本论说期内未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在论说编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形   本论说期内本基金投资的前十名证券刊行主体未出现被监管部门立案观看 的情况，在论说编制前一年内未受到公开责骂、处罚。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库   本基金本论说期末未持有股票。   （3）其他资产组成 序号        称呼                 金额（元）   （4）论说期末持有的处于转股期的可调理债券明细   本基金本论说期末未持有处于转股期的可调理债券。   （5）论说期末前十名股票中存在流畅受限情况的瓦解   本基金本论说期末前十名股票中未存在流畅受限情况。   （6）投资组合论说附注的其他翰墨描述部分                      泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书                        十、基金的功绩   基金不断东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔阐发。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   本基金合同成效日为 2022 年 8 月 1 日，基金合同成效以来的投资功绩及与 同期功绩比拟基准的比拟如下表所示： 基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟      泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金 A                                       功绩比                              功绩比                      净值增              较基准             净值增              较基准 阶段                   长率标              收益率     ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②              标准差                               ③                                        ④ 自基金合 同成效日 起至 2022     -8.38%   0.98%   -6.46%   1.06%   -1.92%   -0.08% 年 12 月 月 01 日至             -6.90%   0.78%   -7.01%   0.78%   0.11%    0.00% 月 31 日 自基金合 同成效日 起至 2024     -8.88%   1.19%   -8.12%   1.21%   -0.76%   -0.02% 年 09 月           泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金 C                                       功绩比                              功绩比                      净值增              较基准             净值增              较基准 阶段                   长率标              收益率     ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②              标准差                               ③                                        ④ 自基金合        -8.53%   0.98%   -6.46%   1.06%   -2.07%   -0.08%                      泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 同成效日 起至 2022 年 12 月 月 01 日至             -7.27%   0.78%   -7.01%   0.78%   -0.26%   0.00% 月 31 日 自基金合 同成效日 起至 2024     -9.50%   1.19%   -8.12%   1.21%   -1.38%   -0.02% 年 09 月               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书               十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据操办法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金不断东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚 他基金财产账户相零碎。  （四）基金财产的救援和责罚  本基金财产零碎于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主救援。基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产 不得被责罚。  基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章驱除、被照章撤销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不断东说念主不断运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金不断东说念主不断运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实施。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书              十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金操办的证券交往场所的交往日以及国度法律法则 礼貌需要对外败露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、资产救助证券、养殖器用 和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金不断东说念主在确定操办金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 司帐准则》、监管部门相关礼貌。 有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值 计量的重要事件的，应遴荐最近交往日的报价确定公允价值。有充足左证标明 估值日或最近交往日的报价弗成实在反馈公允价值的，叮咛报价进行调理，确 定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制动作特征研讨。此外，基金不断东说念主不应试虑因其多量持有操办资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息救助的估值时刻确定公允价值。遴荐估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得操办资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛估值 进行调理并确定公允价值。   （四）估值方法                  泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日 标的 ETF 未公布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交往日的市价（收盘价） 估值；如最近交往日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的重要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重要变化因素，调理最 近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行 估值。   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有礼貌 的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或 推选估值净价进行估值。   （4）交往所上市交往的可调理债券以逐日收盘价动作估值全价；交往所上 市未实行净价交往的债券（可调理债券除外）按估值日收盘价或第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券 （税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境未发生重要变化，按最近交往日债券收盘价或第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了重要变化的，可参考雷同 投资品种的现行市价及重要变化因素，调理最近交往市价，确定公允价值。   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值时刻确定公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产救助证券，遴荐估值时刻确定公允价值；在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮咛市集报价进行调理以证实估值               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应遴荐估值技 术确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公设备行未上市的股票和债券，遴荐估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓动公设备售股份、通过巨额交往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会相关礼貌确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然各别， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生重要变化的，遴荐最近 交往日结算价估值。当日结算价及结算王法以《中国金融期货交往所结算笃定》 为准。 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值，确保估值的公允性。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 基金不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法 估值。 以确保基金估值的公说念性。 按国度最新礼貌估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 标准及操办法律法则的礼貌或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不断 东说念主承担。本基金的基金司帐劳动方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经操办各方在对等基础上充分操办后，仍无法达成一致的倡导， 按照基金不断东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （五）估值标准 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入，由此形成的误差归入基金资产。国度另有礼貌的，从 其礼貌。   基金不断东说念主应每个劳动日计较基金资产净值及万般基金份额的基金份额净 值，并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金不断东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将万般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金不断东说念主按约定对外公布。   （六）估值纰缪的处理   基金不断东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 纰缪时，视为基金份额净值纰缪。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   本基金运作过程中，如果由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值纰缪，导致其他当事东说念主遭受损失的， 罪戾的劳动东说念主应当对由于该估值纰缪遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值纰缪处理原则”给予补偿，承担补偿劳动。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错， 若系同行业现恐怕刻水平无法预感、无法幸免、无法不平，则属不可抗力，按 照下述礼貌实施。   由于不可抗力原因形成投资者的交往贵寓灭失或被纰缪处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿劳动，但因该 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰缪劳动方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪劳动方承 担；由于估值纰缪劳动方未实时更正已产生的估值纰缪，给当事东说念主形成损失的， 由估值纰缪劳动方对径直损失承担补偿劳动；若估值纰缪劳动方也曾积极谐和， 何况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿劳动。估值纰缪劳动方叮咛更正的情况向相关当事东说念主进行证实，确保估值 纰缪已得到更正。   （2）估值纰缪的劳动方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值纰缪的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰缪而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰缪劳动方仍叮咛估值纰缪负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误劳动方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾 赢得的欠妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值纰缪劳动方。   （4）估值纰缪调理遴荐尽量还原至假定未发生估值纰缪的正确情形的方式。               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   估值纰缪被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值纰缪发生 的原因确定估值纰缪的劳动方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪形成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的劳动方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰缪的更正向相关当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现纰缪时，基金不断东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的劳动，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐劳动方由基金不断东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分操办后，尚弗成达成一致时，按基金不断东说念主的建议 实施，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金不断东说念主负责赔付。   ②若基金不断东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，由 此给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付 补偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金不断东说念主与基金托管东说念主按 照罪戾进程各自承担相应的劳动。   ③如基金不断东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新 计较和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金不断东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失， 由基金不断东说念主负责赔付。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书  ④由于基金不断东说念主提供的信息纰缪（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较纰缪而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金不断东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行 业另有通行作念法，基金不断东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  （七）暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金不断东说念主应当暂停估值；  （八）基金净值的证实  基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金不断东说念主负责计较，基 金托管东说念主负责进行复核。基金不断东说念主应于每个通达日交往收尾后计较当日的基 金资产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值计较结果复核证实后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基金净值给以 公布。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。  （十）特殊情形的处理 为基金资产估值纰缪处理。 登记机构品级三方机构发送的数据纰缪等原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主天然 也曾采取必要、恰当、合理的措施进行查验，配资开户但未能发现纰缪的，由此形成的 基金资产估值纰缪，基金不断东说念主和基金托管东说念主除名补偿劳动。但基金不断东说念主和            泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施缩小或排除由此形成的影响。               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书            十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 操办用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 配决策见基金不断东说念主届时发布的操办公告，若《基金合同》成效动怒 3 个月可 不进行收益分拨； 金红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供 分拨利润将有所不同；   在不违犯法律法则的礼貌且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，基金不断东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当标准后， 可对上述基金收益分拨原则进行调理并提前公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策真的定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信            泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 息败露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务王法》实施。  （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募瓦解书 “侧袋机制”章节的礼貌。               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书              十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息败露用度； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取不断费。本基金的不断费 按前一日基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。不断费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额所对应基金资产净 值后的余额（若为负数，则取 0）   基金不断费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不断东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金不断东说念主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 按前一日基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额所对应基金资产净 值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不断东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断 东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不断东说念主协商一致的方 式于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应 公约礼貌，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；            泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 目。  （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取不断费，详见本招募瓦解书“侧袋机制”章节的礼貌或操办公告。  （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实施。基金财产投资的操办税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不断东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书             十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 司帐核算，按摄影关礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式证实。   （二）基金的年度审计 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报 表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。            泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书            十六、基金的信息败露  （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、《流动性风险不断礼貌》、《基金合同》过甚他相关礼貌。  （二）信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主 和罪人东说念主组织。  本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法则和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予败露的基金 信息通过合适中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及 《信息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开 败露的信息贵寓。  （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开败露的信息应遴荐中语文本。如同期遴荐外文文本的， 基金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。  本基金公开败露的信息遴荐阿拉伯数字；除相当瓦解外，货币单元为东说念主民 币元。  （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体标准，瓦解基金居品的特点等触及基 金投资者重要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募瓦解书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项， 瓦解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募瓦解书的 信息发生重要变更的，基金不断东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募瓦解书 并登载在礼貌网站上；基金招募瓦解书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募瓦解书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金不断东说念主在基金财产救援及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵寓概如果基金招募瓦解书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓概要的信息发生重 大变更的，基金不断东说念主应当在三个劳动日内，更新基金居品贵寓概要，并登载 在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生 变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不断东说念主不再更 新基金居品贵寓概要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金不断东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募瓦解书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告 登载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募瓦解书、基金居品贵寓概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金居品贵寓概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。  基金不断东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募瓦解书确当日登载于礼貌媒介上。  基金不断东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在礼貌媒介上登载《基 金合同》成效公告。               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书  《基金合同》成效后，在源头办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主 应当至少每周在礼貌网站败露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。  在源头办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的万般 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站败露 半年度和年度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。  基金不断东说念主应当在《基金合同》、招募瓦解书等信息败露文献上载明万般 基金份额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  基金不断东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将 年度论说登载在礼貌网站上，并将年度论说教唆性公告登载在礼貌报刊上。基 金年度论说中的财务司帐论说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的 司帐师事务所审计。  基金不断东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 将中期论说登载在礼貌网站上，并将中期论说教唆性公告登载在礼貌报刊上。  基金不断东说念主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在礼貌网站上，并将季度论说教唆性公告登载在礼貌报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。  如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金不断东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策 的其他重要信息”项下败露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金不断东说念主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组联合产情况过甚 流动性风险分析等。             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   本基金发生重要事件，相关信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的 相关礼貌编制临时论评话，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生重要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）调理基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金不断东说念主委派基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金不断东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金不断东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金不断东说念主的推行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金不断东说念主的高档不断东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金不断东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金不断 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金不断业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不断东说念主或其高档不断东说念主员、基金司理因基金不断业务操办行动 受到重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务操办行动受到重要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过甚控股股 东、推行控制东说念主或者与其有重要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他重要关联交旧事项，但中国证监会另有礼貌的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）不断费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 计提方式和费率发生变更；  （16）基金份额净值计价纰缪达基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金源头办理申购、赎回；  （18）本基金发生多半赎回并缓期办理；  （19）本基金贯穿发生多半赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；  （21）发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等重要事 项时；  （22）基金不断东说念主采取舞动订价进行估值；  （23）本基金变更标的指数；  （24）本基金变更标的 ETF；  （25）本基金推出新业务或服务；  （26）调理基金份额类别的建设；  （27）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生重要影响的其他事项或中国证监会礼貌的及基金合同约定的其他事 项。  在《基金合同》期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集崇高传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，操办信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹， 并将相关情况立即论说中国证监会。  基金合同断绝的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在礼貌网站 上，并将计帐论说教唆性公告登载在礼貌报刊上。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。  本基金实施侧袋机制的，操办信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 同和招募瓦解书的礼貌进行信息败露，详见本招募瓦解书“侧袋机制”章节的 礼貌。   基金不断东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募瓦解书 （更新）等文献中败露股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险主义等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的等。   基金不断东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募瓦解书 （更新）等文献中败露国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险主义等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的等。   基金不断东说念主应当在临时公告和如期论说中实时败露本基金投资证券公司发 行的短期公司债券的情况。   基金不断东说念主应在基金年度论说及中期论说中败露其持有的资产救助证券总 额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产救助证券明 细。基金不断东说念主应在基金季度论说中败露其持有的资产救助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救助证券明细。   基金不断东说念主应当在如期论说和招募瓦解书（更新）等文献中败露参与融资 业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚不断情况等。   基金不断东说念主应当在基金如期论说等文献中败露基金参与转融通证券出借业 务的情况，并就论说期内发生的重要关联交旧事项作念留神瓦解。   本基金在如期论说和招募瓦解书（更新）中应成立专门章节败露所持标的 ETF 的操办情况并揭示操办风险：   （1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值败露时刻等；              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书    （2）交往及持有标的 ETF 产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、 不断费、托管费等，在招募瓦解书（更新）中列明计较方法并例如瓦解；    （3）持有的标的 ETF 发生的重要影响事件，如调理运作方式、与其他基金 合并、断绝基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；    （4）基金投资于基金不断东说念主以及基金不断东说念主关联方所不断基金的情况。    （六）信息败露事务不断    基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露不断轨制，指定专门部门 及高档不断东说念主员负责不断信息败露事务。    基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会操办基金信 息败露内容与花样准则等法律礼貌。    基金托管东说念主应当按照操办法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的 约定，对基金不断东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、基 金份额申购赎回价钱、基金如期论说、更新的招募瓦解书、基金居品贵寓概要、 基金计帐论说等公开败露的操办基金信息进行复核、审查，并向基金不断东说念主进 行书面或电子证实。    基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌媒介中弃取败露信息的媒介。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证操办报送信息的实在、准确、完满、实时。    基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他民众媒介败露信息，然则其他民众媒介不得早于礼貌媒介败露信息， 何况在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。    基金不断东说念主、基金托管东说念主除按照法律法则要求败露信息外，也可着眼于为 投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不 影响基金泛泛投资操作的前提下，自主造就信息败露服务的质地。具体要求应 当合适中国证监会及自律王法的操办礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律倡导书的 专科机构，应当制作劳动底稿，并将操办档案至少保存到《基金合同》断绝后            泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书  （七）信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照操办法律 法则礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  （八）当出现下述情形之一时，基金不断东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延披 露基金操办信息：               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书                十七、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照应司帐 师事务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会。  基金不断东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋 机制启用日发表倡导的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产 情况出具专项审计倡导。  （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 有账户份额为基础，证实基金份额持有东说念主的相应侧袋账户名册和份额；在启用 侧袋机制当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；在 启用侧袋机制当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款 项。基金不断东说念主应照章向投资者进行充分败露。 换；同期，基金不断东说念主按照基金合同和招募瓦解书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 主袋账户份额。侧袋机制实施期间的申购赎回的具体事项安排见基金不断东说念主届 时发布的操办公告。  （三）实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募瓦解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金不断东说念主计较各项投资运作主义和基金功绩主义时应当以主袋账户资产为基 准。  基金不断东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。  基金不断东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 作。  （四）实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金不断东说念主和基金托管东说念主叮咛主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应合适《企业司帐准则》的操办要求。  （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，在主袋账户份额恬逸基金合同收益分拨条件的情 形下，基金不断东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （六）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产操办的用度不错从侧袋账户 资产中列支，但应待侧袋账户特定资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取 或减免，但不得收取侧袋账户的不断费。因启用侧袋机制产生的照应、审计费 用等由基金不断东说念主承担。  （七）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、还原交往等方式还原流动性后，基金不断东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋资产处置变现。 岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不断东说念主都应实时向侧袋账户对应的 基金份额持有东说念主支付已变现部分对应款项。  侧袋账户资产全部完成变现后，基金不断东说念主应实时聘用合适《中华东说念主民共 和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。  （八）侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生重要影响的事项后基金不断东说念主应实时发布临时公告。  基金不断东说念主应按照招募瓦解书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金如期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 行编制。侧袋账户操办信息在如期论说中单独进行败露，包括但不限于：论说 期内的特定资产处置进展情况；特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金不断东说念主对特定资 产最终变现价钱的承诺。  （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有礼貌的，从其礼貌。 本招募瓦解书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法则、操办礼貌不一致 的，以届时的法律法则、操办礼貌为准，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并履行恰当标准后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可 径直对本部天职容进行修改、调理或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书                 十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金的投资风险包括投资组合的风险、不断风险、合规性风险、本基金 迥殊的投资风险、操气派险以过甚他风险。   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。   （1）市集风险   证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜 在的风险，本基金的市集风险起原于基金股票资产与债券资产市集价钱的波动。   （2）信用风险   债券刊行东说念主出现失约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地降 低导致债券价钱着落的风险，信用风险也包括证券交往敌手因失约而产生的证 券交割风险。   （3）流动性风险   流动性风险是指基金不断东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险不断的标的则是确保基金组联合产的变现才能 与投资者赎回需求的匹配与均衡。   参见本招募瓦解书“八、基金份额的申购与赎回”的操办礼貌。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。目 标 ETF 及标的指数成份股数目、日均成交量以及日均成交金额可恬逸本基金投 资要求，且标的 ETF 已依照指数权重进行了溜达投资，故本基金可通过赎回目 标 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级市集卖出标的 ETF 获取 流动性，以上均为基金巩固运作提供了圣洁的基础。同期，本基金标的指数中 证 500 指数成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股市集中流动性 好、代表性强的中小市值股票，详尽评估在泛泛市集环境下本基金的流动性风 险适中。            泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书  本基金出现多半赎回情形下，基金不断东说念主不错根据基金那时的资产组合状 况或多半赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单 个基金份额持有东说念主在单个通达日央求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以 上的，基金不断东说念主有权对其采取缓期办理赎回央求。  在市集大幅波动、流动性浮泛等极点情况下发生无法叮咛投资者多半赎回 的情形时，基金不断东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及 基金合同的礼貌，严慎中式缓期办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、降速 支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价机制等流动性风险不断器用动作辅 助措施。对于万般流动性风险不断器用的使用，基金不断东说念主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，经过里面审批标准并与 基金托管东说念主协商证实。在推走运用万般流动性风险不断器用时，投资者的赎回 央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金不断东说念主将严格依照法律法则及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。  侧袋机制是一种流动性风险不断器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东说念主 进行支付，主义在于灵验绝交并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户 份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份 额根据基金合同和招募瓦解书的约定泛泛通达赎回，因此启用侧袋机制时持有 基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额， 侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值， 基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金不断 东说念主在基金如期论说中败露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金不断东说念主不承担任何保证和承诺的劳动。  基金不断东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，  因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   启用侧袋机制后，基金不断东说念主计较各项投资运作主义和基金功绩主义应当 以主袋账户资产为基准，并根据操办礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资 产减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩主义弗成反馈特定资产的 真不二价值及变化情况。   在基金不断运作过程中，基金不断东说念主的研究水平、投资不断水平径直影响 基金收益水平，如果基金不断东说念主对经济步地和证券市集判断不准确、获取的信 息不全、投资操作出现造作，都会影响基金的收益水平。   是指本基金的投资运作不合适操办法律、法则的礼貌和基金合同的要求而 带来的风险。   （1）ETF 聚合基金的迥殊风险   本基金与标的 ETF 基金的功绩阐发可能出现各别。本基金与标的 ETF 在投 资方法、交往方式等方面既有操办又有区别，可能激勉功绩阐发出现各别的因 素包括但不限于以下几点： 影响。 额，因此标的 ETF 二级市集的折溢价将影响聚合基金的收益。 资组合与 ETF 的投资组合可能存在各别。 险、操气派险、时刻风险等风险。   （2）标的指数波动的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均请问率与 通盘股票市集的平均请问率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政 治因素、经济因素、上市公司酌量景色、投资者脸色和交往轨制等各式因素的               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）要素股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时，基 金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （4）追踪偏离风险   （5）追踪误差控制未达约定标的的风险   本基金为泰康中证 500ETF 的聚合基金，主要通过投资于泰康中证 500ETF 实 现对功绩比拟基准的致密追踪，力求净值增长率与功绩比拟基准之间的日均跟 踪偏离度的王人备值不逾越 0.35%，年追踪误差不逾越 4%，但因标的指数编制规 则调理或其他因素可能导致追踪误差逾越上述范围，本基金净值阐发与指数价 格走势可能发生较大偏离。   （6）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数，或若标的 ETF 变更标的指数，本基金也将相应变更标的 指数且连接投资于该标的 ETF。基于原标的指数的投资政策将会变嫌，投资组合 将随之调理，基金收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此 项调理带来的风险与成本。   （7）指数编制机构住手服务的风险            泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和贵重，畴昔指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的不断和贵重，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会论说并忽视责罚决策，如更换基金 标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就 上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、 调理运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额持有 东说念主利益优先原则救援基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐发与操办市集阐发有在各别，影响投资收益。   本基金可投资股指期货，股指期货遴荐保证金交往轨制，由于保证金交往 具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货遴荐逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时刻内 补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来重要损失。   本基金可投资国债期货，国债期货遴荐保证金交往轨制，由于保证金交往 具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益 遭受较大损失。国债期货遴荐逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时刻内 补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来重要损失。   本基金可投资于资产救助证券。天然基金不断东说念主将真切研究资产救助证券 的刊行条件、市集利率、救助资产的组成及质地、救助资产的现款流变动情况 以及提前偿还率水对等因素，但本基金仍可能靠近资产救助证券的信用风险、 利率风险、流动性风险和提前偿付风险等各式风险。   本基金可投资于流畅受限证券。由于流畅受限证券具有一定的锁如期限， 在此期间无法转让变现，因此可能对基金的流动性形成一定的负面影响；受证 券市集不可控因素的影响，流畅受限证券在可流畅后可能发生赔本的风险。尽             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 管基金不断东说念主针对流畅受限证券制定了严格的投资决策历程和风险控制轨制， 但投资者仍然有可能靠近流动性风险、法律风险和操气派险等各式风险。  本基金可参与转融通证券出借业务。天然基金不断东说念主将严格按照操办法律 法则和业务教导，在注意转融通证券出借业务操办的投资风险、保护基金份额 持有东说念主的正当利益的前提下，进行操办转融通证券出借业务的投资交往，力求 为基金资产获取转融通证券出借业务产生的收益，但本基金仍可能靠近操办业 务敌手方的信用风险和由此产生的流动性风险等。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所靠近的共同风险外，本基金还可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 赔本的风险，以及与存托凭证刊行机制操办的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风 险；存托凭证持有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风 险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱 各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息败露监管方面与境内可能存 在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。  本基金可投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交往王法等各别带来的迥殊风险，包括但不限于市集风险、股价波动风险、 流动性风险、信用风险、聚合度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其 他风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金资产 投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必 投资于科创板股票。  投资科创板股票存在的风险包括：  ①市集风险  科创板个股聚合来悛改一代信息时刻、高端装备、新材料、新能源、节能 环保及生物医药等高新时刻和计策新兴产业界限。大多数企业为初创型公司， 企业畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别，             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板股票竞价交往建设较宽的涨跌幅限制，初度公设备行上市的股票， 上市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，个股波动幅度 较其他股票加大，市集风险随之上涨。   ②股价波动风险   科创板新股刊行价钱、范围、节拍等坚持市集化导向，询价、订价、配售 等要道由机构投资者主导。科创板新股刊行全部遴荐询价订价方式，询价对象 限定在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法径直参与刊行订价。 同期，因科创板企业广大具恐怕刻新、出息不确定、功绩波动大、风险高等特 征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创 板股票上市后可能存在股价波动的风险。   ③流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须恬逸交往满两年何况资金在 股多量流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他操办流 动性风险。   ④信用风险   科创板试点注册制，对酌量景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   ⑤聚合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股， 市集可能存在高聚合度景色，举座存在聚合度风险。   ⑥系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技革命企业，在企业酌量及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股操办性较高，市集阐发欠安时，系统性风险将更 为显耀。   ⑦政策风险   国度对高新时刻产业接济力度及趣味进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，外洋经济步地变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   ⑧退市风险             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于礼貌标准、上市公司信息败露或者范例运作存在重要缺 陷导致退市的情形；实施标准更严，显然丧失持续运营才能，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备生意骨子的关联交往救援收入的上市公司可能会被退市。   ⑨其他风险   公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科创 板上市公司的股权激励轨制更为无邪，可能存在表决权各别安排。   境外企业风险。在境外注册的红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板 上市，其在信息败露、分成派息等方面可能与境内上市公司存在各别。   存托凭证相当风险。存托凭证代表境外基础证券权益，但持有东说念主并不等同 于径直持有境外基础证券。   基金运作过程中，因里面控制存在过错或者东说念主为因素形成操作造作或违犯 操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交往、司帐部门欺骗、交往纰缪、IT 系统故障等风险。 致的风险   本基金基金合同、招募瓦解书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险 景色的表述是基于投资范围和比例、投资策略、证券期货市集广大礼貌等作念出 的概述性描述。销售机构（包括基金不断东说念主直销机构和销售机构）根据操办法 律法则及里面评级标准对本基金进行风险评价，其风险评级结果所依据的评价 要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表 述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价标 准和方法的各别，对归并基金居品的风险评级结果也可能各有不同；销售机构 还可能根据监管要求、市集变化及基金推走运作情况等应时调理对本基金的风 险评级。   敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能 与居品风险之间的匹配侦察，并须实时存眷销售机构对于本基金风险评级的调 整情况，自强门庭作出投资决策。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书  干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商失约等超出基金 不断东说念主自身径直控制才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。  （二）声明 须自行承担投资风险。 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值上下 并不预示其畴昔功绩阐发。基金不断东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原 则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行劳动。             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书    十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后依照《信息败露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行操办标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相接的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不断东说念主召集基金份额持有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金不断东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合给与基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律倡导书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华 东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证 监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐论说登载在礼貌网站上，并将计帐论说教唆性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则礼貌的最 低期限。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书             二十、基金合同内容摘录   一、基金份额持有东说念主、基金不断东说念主和基金托管东说念主的权利义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大 会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金不断东说念主的投资运作；   （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委派代表出席标的 ETF 基金份额持有 东说念主大会并对标的 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项欺骗表决权；   （10）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）讲求阅读并征服《基金合同》、招募瓦解书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资            泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的 有限劳动；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金不断东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》零碎运用 并不断基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则礼貌或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的操办行动进行监督和处 理；  （9）担任或委派其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》礼貌的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金参与融资或转 融通证券出借业务；   （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构;   （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和调理相关基金认购、申 购、赎回、调理和非交往过户等业务王法；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚实信用、严慎勤勉的原则不断和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的酌量方式不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东说念主的财产互相零碎，对所不断的不同基金分 别不断，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌计较并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱;   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌，履行信息披 露及论说义务；   （12）保守基金生意精巧，不露出基金投资缱绻、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予 守密，不向他东说念主露出，但向审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产不断业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 操办贵寓 15 年以上，法律法则另有礼貌的从其礼貌；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时刻发出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱除、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不断东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行动承担劳动；   （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金不断东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成效，基金不断东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重要损失 的情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据操办市集王法，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相零碎；对所托管的不同的基金永诀建设账户，零碎核算，分账 不断，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相零碎；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   （5）救援由基金不断东说念主代表基金缔结的与基金相关的重要合同及相关凭 证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东说念主露出；   （8）复核、审查基金不断东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、万般基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具倡导， 瓦解基金不断东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行； 如果基金不断东说念主有未实施《基金合同》礼貌的行动，还应当瓦解基金托管东说念主是 否采取了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他操办贵寓不低于 法律法则礼貌的最低期限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按礼貌制作操办账册并与基金不断东说念主查对；   （14）依据基金不断东说念主的指示或相关礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金不断东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金不断东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现 和分拨；   （18）靠近驱除、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会和银行监管机构，并文告基金不断东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿劳动，其赔 偿劳动不因其退任而除名；   （20）按礼貌监督基金不断东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 义务，基金不断东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金不断东说念主追偿；   （21）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是标的 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持 有的聚合基金的份额径直参加或者委派代表参加标的 ETF 的基金份额持有东说念主大 会表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份 额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有标的 ETF 份额的总和乘以该基金份额 持有东说念主所持有的本基金份额占聚合基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入 的方法，保留到整数位。   本基金的基金不断东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东说念主以标的 ETF 的基金份额持有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东说念主的委派以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的 基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金不断东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先遵循本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基金的基金不断东说念主代表本基金的基金份额持 有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金不断东说念主（基金不断东说念主更换为本基金不断东说念主或本基金不断东说念主控 股鼓动发起成立的基金不断公司除外）；   （3）更换基金托管东说念主；              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书  （4）调理基金运作方式；  （5）调理基金不断东说念主、基金托管东说念主的酬金标准；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律法则、中国证监会另有礼貌或 基金合同另有约定的除外）；  （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；  （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）基金不断东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集标的 ETF 份额持有东说念主大会；  （12）单独或预料持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生重要影响的其他事项；  （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式；  （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生重要变化；  （5）基金不断东说念主、基金登记机构、基金销售机构调理相关认购、申购、赎 回、调理、基金交往、非交往过户、转托管等业务王法；  （6）由于标的 ETF 断绝上市或基金合同断绝，而变更本基金投资标的、投 资范围或投资策略；  （7）基金推出新业务或服务；              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   （8）住手现有基金份额类别的销售、调低现有基金份额类别的费率水平、 增多新的基金份额类别、调理基金份额类别建设或分类王法等；   （9）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金不断东说念主召集。 忽视书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不断 东说念主，基金不断东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不断东说念主忽视书面提议。基金不断东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提 议的基金份额持有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预料 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 的，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得落魄、干预。 益登记日。               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书  （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时刻、地点和会议神色；  （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；  （4）授权委派讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、送达时刻和地点；  （5）会务常设操办东说念主姓名及操办电话  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中瓦解本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、委派的公证机关过甚 操办方式和操办东说念主、表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不断 东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金不断东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监 督。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影 响表决倡导的计票效力。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金不断东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主 持有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派讲解合适法律法则、《基金 合同》和会议文告的礼貌，何况持有基金份额的凭证与基金不断东说念主理有的登记               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。 重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告载明的神色或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常送达至召集东说念主指 定的地址。通讯开会应以会议文告载明的神色进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内连 续公布操办教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不断东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告礼貌的方式收取基金份额持有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文告不参加收取表决倡导的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具倡导或授权他东说念主代表出具倡导的，基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主径直出具倡导或授权他东说念主代表出具倡导基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金 份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具倡导或授权他东说念主代表出具倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具倡导的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具倡导的代理东说念主出 具的委派东说念主理有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派讲解合适法律法 规、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 载明，基金份额持有东说念主也不错弃取收集、电话或其他方式进行表决，或者遴荐 收集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。为此，基金份额持有东说念主 需在会议文告载明的期限内，以会议文告载明的方式向会议召集东说念主提交相应有 效的表决票或授权委派书。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会操办的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定标准确 定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经操办后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东说念主为基金不断东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基 金不断东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额 持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和操办方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须 以相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更 换基金不断东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以 相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲解，不然提 交合适会议文告中礼貌的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合适会议文告礼貌的表决倡导视为灵验表决，表决倡导恍惚不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议源头后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金不断东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议源头后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当                泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息败露办法》的相关礼貌 在礼貌媒介上公告。如果遴荐通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施成效的基金份额持有 东说念主大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 不断东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则操办基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主永诀持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 操办基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）；             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 记日操办基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日操办基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日操办基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）操办基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的操办礼貌以本节特殊约定 内容为准，本节莫得礼貌的适用上文操办约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等礼貌，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 径直对本部天职容进行修改、调理或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。   三、基金合同消灭和断绝的事由、标准以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 礼貌和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后依照《信息败露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行操办标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相接的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不断东说念主召集基金份额持有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金不断东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合给与基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律倡导书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华 东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证 监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐论说登载在礼貌网站上，并将计帐论说教唆性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则礼貌的最 低期限。   四、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交深圳外洋 仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点为深圳市，仲裁 裁决是终端的，并对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金不断东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，连接忠实、            泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 勤勉、尽责地履行基金合同礼貌的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为基金合同之主义，不含港澳台地区法律）管 辖。  五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书          二十一、基金托管公约内容摘录   一、基金托管公约当事东说念主   本基金的基金不断东说念主为泰康基金不断有限公司，基金托管东说念主为招商银行股 份有限公司。   二、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌以及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》 明确约定基金投资证券弃取标准的，基金不断东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提 供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金推行投资是否合适基金合同对于证券选 择标准的约定进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为 更好地结束投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过甚他中国 证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券资产（包括国内照章刊行和上 市交往的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、证券 公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公设备行的次级债券、政府 救助机构债券、政府救助债券、地方政府债券、可调理债券、可交换债券过甚 他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、银行入款（包 括公约入款、如期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市集器用、股指期 货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合适中国 证监会的操办礼貌。   本基金可根据法律法则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交往日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持现款或到 期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   如法律法则或中国证监会允许，基金不断东说念主在履行恰当标准后，不错调理 上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产救助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （5）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越 该资产救助证券范围的 10％；   （6）本基金不断东说念主不断的全部基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产救助 证券，不得逾越其万般资产救助证券预料范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等级着落、不再合适投资标准，应在 评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货、国债期货交往，应当征服下列要求： 净值的 10%；在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基 金资产净值的 15%； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股               泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%； 过上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的 30%； 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 预料（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当征服下列要求： 以上的出借证券应纳入流动性受限资产； 平均计较； 素致使基金投资不合适以上礼貌的，基金不断东说念主不得新增出借业务；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预料不得逾越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不断东说念主 之外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （14）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与 境内上市交往的股票合并计较；   （16）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   因证券/期货市集波动、基金范围变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投 资比例不合适上述第（1）项礼貌投资比例的，基金不断东说念主应当在 20 个交往日 内进行调理。除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13）情形之 外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股 调理、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二 级市集交往停牌等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投 资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。   基金不断东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起源头。   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主 在履行恰当标准后，则本基金投资不再受操办限制或按调理后的礼貌实施，但 须提前公告，不须经基金份额持有东说念主大会审议。   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另 有礼貌的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、操纵证券交往价钱过甚他不正大的证券交往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拒接的其他行动。 推行控制东说念主或者与其有重要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 券，或者从事其他重要关联交往的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先原则，注意利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公说念合理价钱实施。操办交往必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则给以败露。重要关联交往应提交基金不断东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零碎董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。本基金投资标的 ETF 的情况，不属于前述重要关联交往。 恰当标准后可不受上述礼貌的限制。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金不断东说念主弃取入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金不断东说念主应根 据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，确定合适条件的通盘入款银行的名 单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交往 敌手是否合适相关礼貌进行监督。对于不合适礼貌的银行入款，基金托管东说念主可 以拒却实施，并文告基金不断东说念主。   本基金投资银行入款应合适如下礼貌： 制；本基金投资于具有基金托管东说念主经验的归并生意银行的银行入款、同行存单 占基金资产净值的比例预料不得逾越 20%，投资于不具有基金托管东说念主经验的同 一生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例预料不得逾越 5%。   相关法律法则或监管部门制定或修改新的银行入款、同行存单投资政策， 基金不断东说念主履行恰当标准后，可相应调理投资组合限制的礼貌。 业务历程、岗亭职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实注意相关风险。基 金托管东说念主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核操办协 议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金不断东说念主负责控制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才能等触及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行 欠妥形成基金财产损失的，由基金不断东说念主承担劳动。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书  （2）基金不断东说念主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金不断东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款弗成恬逸基金泛泛结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。  （3）基金不断东说念主须加强里面风险控制轨制的扶植。如因基金不断东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金不断东说念主承担由此形成的损失。  （4）基金不断东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格征服《基金 法》、《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户不断、利率不断、支 付结算等的各项礼貌。  （三）基金投资银行入款公约的缔结、账户开设与不断、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取  （1）基金不断东说念主应与合适经验的入款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体互助公约》（以下简称《总体互助公约》），确定《入款公约书》 的花样范本。《总体互助公约》和《入款公约书》的花样范本由基金托管东说念主与 基金不断东说念主共同约定。  （2）基金托管东说念主依据操办法则对《总体互助公约》和《入款公约书》的内 容进行复核，审查入款银行经验等。  （3）基金不断东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、操办东说念主和操办电话，以及入款证实书或其他灵验凭 证在邮寄过程中遗失后，入款余额的证实及兑付办法等。  （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机 构”）寄送或上门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向存 款分支机构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配 合。  （5）基金不断东说念主应在《入款公约书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和 账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切劳动。             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   （6）基金不断东说念主应在《入款公约书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金不断东说念主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖 基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金不断东说念主、基金托 管东说念主出具慎重书面证实书。变更文告的送达方式同开户手续。在存期内，入款 分支机构和基金托管东说念主的指定操办东说念主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金不断东说念主应在《入款公约书》中礼貌，因如期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金不断东说念主应当依据基金不断东说念主与入款银行 缔结的《总体互助公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主救援和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 不断东说念主应在《入款公约书》中礼貌，入款银行分支机构应为基金开具入款证实 书或其他灵验入款凭证（以下简称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款确 认或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账 当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金 托管东说念主电话证实收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管 东说念主指定操办东说念主；若入款银行分支机构代为救援入款凭证的，由入款银行分支机 构指定司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证实收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金不断东说念主向入款银行忽视补办央求， 基金不断东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上 门托付至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个劳动日，基金不断东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应 计利息。             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   基金不断东说念主应在《入款公约书》中礼貌，对于存期逾越 3 个月的如期存 款，入款银行应于每季末后 5 个劳动日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。 因入款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的劳动由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银 行公章寄送至基金托管东说念主指定操办东说念主。   （4）到期兑付   基金不断东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电 话征询。入款到期前基金不断东说念主与入款银行证实入款凭证收到并于到期日兑付 入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基 金不断东说念主与入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金不断东说念主应将接洽 结果奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文告基金不断东说念主。   基金不断东说念主应在《入款公约书》中礼貌，入款凭证在邮寄过程中遗失的， 入款银行应立即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章 并出具操办讲解文献后，与入款银行指定司帐主管电话证实后，入款银行应在 到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日， 入款银行顺延至到期后第一个劳动日支付，入款银行需按原公约约定利率和实 际缓期天数支付缓期利息。   提前支取的具体事项按照基金不断东说念主与入款银行缔结的《入款公约书》执 行。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主在进行入款投资时有违犯相关法律法则的礼貌 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面神色文告基金不断东说念主在 10 个劳动 日内纠正。基金不断东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在 10 个劳动日内纠正 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主发现基金不断东说念主有重要违游记 为，应立即论说中国证监会，同期文告基金不断东说念主在 10 个劳动日内纠正或拒却 结算，若因基金不断东说念主拒伪善施形成基金财产损失的，操办损失由基金不断东说念主 承担，基金托管东说念主不承担任何劳动。             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金不断东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金不断东说念主应在基金投资运作之前向 基金托管东说念主提供合适法律法则及行业标准的、经慎重弃取的、本基金适用的银 行间债券市集交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管 理东说念主有劳动确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此造 成的损失应由基金不断东说念主承担。基金不断东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在 银行间债券市集弃取交往敌手。基金托管东说念主监督基金不断东说念主是否按事前提供的 银行间债券市集交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金不断东说念主不错调理 交往敌手名单，但应将调理结果至少提前一个劳动日书面文告基金托管东说念主。新 名单确定时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约 进行结算，但不得再发生新的交往。如基金不断东说念主根据市集需要临时调理银行 间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主瓦解原理，并在与交往对 手发生交往前 1 个交往日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金不断东说念主负责对交往敌手的资信控制，按银行间债券市集的交往王法进 行交往，并负责责罚因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的 交往敌手在基金不断东说念主确定的时刻内仍未承担失约劳动过甚他操办法律劳动 的，基金不断东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向操办交往敌手追偿。 基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东说念主过后发现基金不断东说念主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基金托管 东说念主应实时提醒基金不断东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇劳动。   （五）本基金投资流畅受限证券，应征服《对于基金投资非公设备行股票 等流畅受限证券相关问题的文告》等相关监管礼貌。 股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证 券，不包括由于发布重要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交往中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券 登记结算有限劳动公司、中央国债登记结算有限劳动公司或银行间市集计帐所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交往所或寰宇银行间债券市集交 易的证券。            泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。  本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金不断东说念主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险控制 轨制。基金投资非公设备行股票，基金不断东说念主还应提供基金不断东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投 资额度和投资比例控制情况。  基金不断东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述贵寓后两个劳动日内，以书面或其他两边认同的方式证实收到上述贵寓。  基金不断东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对操办风 险采取积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验责罚基金运作的流动性问题。如 因基金多半赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活不毛时，基金 不断东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金 因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何劳动。 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 应划付的认购款、资金划付时刻等。基金不断东说念主应保证上述信息的实在、完 整，并应至少于拟实施投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时刻进行审核。  由于基金不断东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使基金托管 东说念主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担劳动。 东说念主投资流畅受限证券的行动。如发现基金不断东说念主违犯了《基金合同》、《托管 公约》以过甚他操办法律法则的相关礼貌，应实时文告基金不断东说念主，并报告中 国证监会，同期采取合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金 不断东说念主的犯罪、违纪以及违犯《基金合同》、《托管公约》的投资指示不予执 行，独立即文告基金不断东说念主纠正，基金不断东说念主不予纠正或已代表基金签署合同 不得伪善施时，基金托管东说念主应向中国证监会论说。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 会礼貌媒介败露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。  （六）基金不断东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，讲求评估中期单据 投资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应 合适法律法则及监管机构的操办礼貌。  （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、万般基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收 益分拨、操办信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监 督和核查。  （八）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作 违犯法律法则、《基金合同》和本托管公约的礼貌，应实时以电话、邮件或书 面教唆等方式文告基金不断东说念主限期纠正。基金不断东说念主应积极配合和协助基金托 管东说念主的监督和核查。基金不断东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对 于收到的书面文告，基金不断东说念主应以书面神色给基金托管东说念主发出回函，就基金 托管东说念主的疑义进行解释或举证，瓦解违纪原因及纠正期限。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不断东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中 国证监会。  （九）基金不断东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合 同》和本托管公约对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的 教唆，基金不断东说念主应在礼貌时刻内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中 国证监会报送基金监督论说的事项，基金不断东说念主应积极配合提供操办数据贵寓 和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据交往标准也曾成效的指示违犯法 律、行政法则和其他相关礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金 不断东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金不断东说念主承担，基金托管东说念主在履行其通 知义务后，给以免责。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书  （十一）基金托管东说念主发现基金不断东说念主有重要违游记动，应实时论说中国证 监会，同期文告基金不断东说念主限期纠正。  三、基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金不断东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货 结算账户等投资所需账户、复核基金不断东说念主计较的基金资产净值和万般基金份 额净值、根据基金不断东说念主指示办理计帐交收、操办信息败露和监督基金投资运 作等行动。  （二）基金不断东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账不断、未实施或无故蔓延实施基金不断东说念主资金划拨指示、露出基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、托管公约过甚他相关礼貌时，应实时以书面 神色文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应不才一劳动日前 实时查对并以书面神色给基金不断东说念主发出回函，瓦解违纪原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金不断东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。  （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金不断东说念主依照法律法则、基金合同 和本托管公约对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金不断东说念主发出的书面 教唆，基金托管东说念主应在礼貌时刻内回话并改正，或就基金不断东说念主的疑义进行解 释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供操办贵寓以供基金不断东说念主核查托管财产 的完满性和实在性。  （四）基金不断东说念主发现基金托管东说念主有重要违游记动，应实时论说中国证监 会，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。  四、基金财产的救援  （一）基金财产救援的原则 理，确保基金财产的完满与零碎。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 基金财产。未经基金不断东说念主的正大指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任 何资产。不属于基金托管东说念主推行灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主 救援期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的劳动。 确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东说念主应实时文告基金不断东说念主采取措施进行催收，基金不断东说念主应负责向有 关当事东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括 但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或 该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的欺骗、飘舞、谬误或歇业等原因给 基金资产形成的损失等不承担劳动。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东说念主开立并不断。 额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关礼貌后，基金 不断东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账 户，同期在礼貌时刻内，基金不断东说念主应聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 礼貌办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和不断 为“托管账户”），救援基金的银行入款，并根据基金不断东说念主的指示办理资金             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 收付。托管账户称呼应为“泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合 基金”，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 管东说念主和基金不断东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 关礼貌。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金不断东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的不断和运用由基金不断东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司 的一级法东说念主计帐劳动，基金不断东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证 金、申购赎回现款替代、现款差额等的收取按照中国证券登记结算有限劳动公 司的礼貌实施。 他投资品种的投资业务，触及操办账户的开立、使用的，按相关礼貌开立、使 用并不断；若无操办礼貌，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌 实施。   （五）债券托管专户的开设和不断   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 劳动公司和银行间市集计帐所股份有限公司的相关礼貌，以基金的口头在银行 间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。   （六）其他账户的开立和不断            泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 等，基金托管东说念主按照礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金不断东说念主应以书面神色将期货公司提供的期货保证金账户的源头资金 密码和市集监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和市集监 控中心登录密码重置由基金不断东说念主进行，重置后务必实时文告基金托管东说念主。  基金托管东说念主和基金不断东说念主应当在开户过程中互至极合，并提供所需贵寓。 基金不断东说念主保证所提供的账户开户材料的实在性和灵验性，且在操办贵寓变更 后实时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。 定，由基金不断东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律法则和本公约的约定协商后开 立。新账户按相关礼貌使用并不断。 理。  （七）基金财产投资的相关有价凭证等的救援  基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的救援库，或存入中央国债登记结算有限劳动公司、银行间市集计帐所 股份有限公司、中国证券登记结算有限劳动公司或单据营业中心的代救援库， 什物救援凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金不断东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管 东说念主除外机构推行灵验控制的有价凭证不承担救援劳动。  （八）与基金财产相关的重要合同的救援  由基金不断东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的重要合同的原件永诀由 基金不断东说念主、基金托管东说念主救援。除本公约另有礼貌外，基金不断东说念主代表基金签 署的与基金财产相关的重要合同应保证基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各持有一 份原本的原件。基金不断东说念主应在重要合同签署后实时将重要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个劳动日内将原本送达基金托管东说念主处。因基金不断东说念主发送的合 同传真件与过后送达的合同原件不一致所形成的后果，由基金不断东说念主负责。重 大合同的救援期限为不低于法律法则或监管部门另有礼貌的最低期限。              泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   对于无法取得二份以上的原本的，基金不断东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。基金不断东说念主向基金 托管东说念主提供的合同传真件与基金不断东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值的计较和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额的基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，该类基金份额的 基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少 点后第 5 位四舍五入，由此形成的误差归入基金资产。国度另有礼貌的，从其 礼貌。   基金不断东说念主应每个劳动日计较基金资产净值及万般基金份额的基金份额净 值，并按礼貌公告。   基金不断东说念主每个劳动日对基金资产进行估值后，将万般基金份额净值发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主按礼貌对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐劳动方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经操办各方在对等基础上充分操办后，仍无法达成一致敬见 的，按照基金不断东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   六、基金份额持有东说念主名册的救援   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金不断东说念主的指示编制 和救援，基金不断东说念主和基金托管东说念主应永诀救援基金份额持有东说念主名册，保存期不 低于法律法则礼貌的最低期限。。如弗成妥善救援，则按操办法律法则承担责 任。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金不断东说念主应将相关资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和 完满性。基金不断东说念主和托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应征服守密义务。   七、争议责罚方式             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议可通过友 好协商责罚，如未能协商责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁 院，按照该院届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是 终端的，对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，贵重基金份额 持有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之主义，不含港澳台地区法律） 统领。   八、托管公约的变更与断绝   （一）托管公约的变更标准   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的礼貌有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管公约断绝的情形 务，而在 6 个月内无其他恰当的托管机构相接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他恰当的基金不断公司相接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金不断东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐                泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书          二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金不断东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额 持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务神情。主要服务内容如下：   （一）账单服务 可通过拨打客户服务电话 4001895522（免资料话费）、010-52160966，或通过 基金不断东说念主在线客服订制账单服务。 或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，形成对账单无法按时准确送达， 请实时到原基金销售网点或致电基金不断东说念主客服中心办理操办信息变更。如需 补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）手机短肯定务   基金不断东说念主向订制短信的基金份额持有东说念主提供短肯定务，包括：基金份额 净值、交往证实、对账单等内容。基金份额持有东说念主可通过拨打客户服务电话 短肯定务。   （三）在线服务   通过基金不断东说念主网站（www.tkfunds.com.cn），基金份额持有东说念主还可赢得 如下服务：   基金份额持有东说念主均可通过基金不断东说念主网站结束基金交往查询、账户信息查 询和基金信息查询。   投资者不错利用基金不断东说念主网站获取基金和基金不断东说念主的万般信息，包括 基金的法律文献、功绩论说及基金不断东说念主最新动态等贵寓。   （四）电子化交往服务   基金份额持有东说念主不错通过基金不断东说念主电子自助交往系统（7*24 小时服务） 办理基金交往业务，包括：基金认购、申购、赎回、如期定额投资、调理、撤                    泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书 单、分成方式变更及查询等业务。电子化交往方式包含：    个东说念主投资者不错使用多家银行的银行卡通过网上交往系统自助办理基金交 易业务。网址：https://newtrade.tkfunds.com.cn/。    操作省略、应用无邪，投资者可遍地随时通过手机客户端办理业务。下载 方式：投资者不错通过基金不断东说念主官网下载，也不错通过 AppStore、手机应用 市集等搜索下载。    个东说念主投资者通过基金不断东说念主微信公众号绑定基金账号后，不错使用多家银 行的银行卡自助办理基金交往业务。微信号：tkfunds。    （五）照应服务    投资者或基金份额持有东说念主如果想了解申购与赎回的交往情况、基金账户余 额、基金居品与服务等信息，可拨打基金不断东说念主寰宇融合客服电话：    投资者或基金份额持有东说念主可在基金不断东说念主网站点击“在线客服”，根据提 示操作输入要咨征询题的环节词，便可自助进行操办问题的搜索及解答；或可 点击“转东说念主工客服”赢得服务订制/取消、账户查询等专项东说念主工服务。    在线客服东说念主工服务时刻为周一到周五 9:00-18:00，法定节沐日除外。    网址：www.tkfunds.com.cn    电子信箱：service@tkfunds.cn    （六）如本招募瓦解书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请通过上述联 系方式操办基金不断东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面认知了本招募瓦解 书。                  泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书                二十三、其他应败露事项 败露日历              败露事项称呼                败露媒体                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金不断有限公司旗下部分                                     败露网站及基金不断                                     东说念主网站，《中国证券              限公司调理费率优惠行动的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金不断有限公司旗下部分                                     败露网站及基金不断                                     东说念主网站，《中国证券              司调理费率优惠行动的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金不断有限公司旗下部分                                     败露网站及基金不断                                     东说念主网站，《中国证券              售机构并参加其费率优惠行动的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金不断有限公司旗下部分                                     败露网站及基金不断                                     东说念主网站，《中国证券              司调理费率优惠行动的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金不断有限公司对于深圳分公       败露网站及基金不断              司负责东说念主变更的公告              东说念主网站，《中国证券                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金不断有限公司对于上海分公       败露网站及基金不断              司负责东说念主及注册地址变更的公告         东说念主网站，《中国证券                                         报》              泰康基金不断有限公司对于调理旗下                                     中国证监会基金电子              部分通达式基金在蚂蚁（杭州）基金                                     败露网站及基金不断                                     东说念主网站，《中国证券              购最低金额、赎回最低份额和持有最                                         报》              低名额的公告                                     中国证监会基金电子              泰康基金不断有限公司对于董事长变       败露网站及基金不断              更的公告                   东说念主网站，《中国证券                                         报》                   泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书              对于泰康基金不断有限公司旗下部分        中国证监会基金电子              通达式基金新增德邦证券股份有限公        败露网站及基金不断              司为销售机构并参加其费率优惠行动        东说念主网站，《中国证券              的公告                         报》              对于泰康基金不断有限公司旗下部分        中国证监会基金电子              通达式基金新增申万宏源证券有限公        败露网站及基金不断              司和申万宏源西部证券有限公司为销        东说念主网站，《中国证券              售机构并参加其费率优惠行动的公告            报》              泰康基金不断有限公司对于调理旗下                                      中国证监会基金电子              部分通达式基金在深圳前海微众银行                                      败露网站及基金不断                                      东说念主网站，《中国证券              购最低金额、赎回最低份额和持有最                                          报》              低名额的公告              对于泰康基金不断有限公司旗下部分        中国证监会基金电子              通达式基金新增上海大机灵基金销售        败露网站及基金不断              有限公司为销售机构并参加其费率优        东说念主网站，《中国证券              惠行动的公告                      报》                                      中国证监会基金电子              对于开展泰康中证 500 交往型通达式                                      败露网站及基金不断                                      东说念主网站，《中国证券              份额销售服务费率优惠行动的公告                                          报》                                      中国证监会基金电子              对于调理泰康中证 500 交往型通达式                                      败露网站及基金不断                                      东说念主网站，《中国证券              订基金合同等法律文献的公告                                          报》                                      中国证监会基金电子              对于泰康基金不断有限公司旗下部分                                      败露网站及基金不断                                      东说念主网站，《中国证券              司调理费率优惠行动的公告                                          报》              对于泰康基金不断有限公司旗下部分        中国证监会基金电子              通达式基金新增贵州省贵文文化基金        败露网站及基金不断              销售有限公司为销售机构并参加其费        东说念主网站，《中国证券              率优惠行动的公告                    报》              泰康基金不断有限公司对于调理旗下                                      中国证监会基金电子              部分通达式基金在交通银行股份有限                                      败露网站及基金不断                                      东说念主网站，《中国证券              额、赎回最低份额和持有最低名额的                                          报》              公告                  泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书              对于泰康基金不断有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              通达式基金新增泛华普益基金销售有       败露网站及基金不断              限公司为销售机构并参加其费率优惠       东说念主网站，《中国证券              行动的公告                      报》              对于泰康基金不断有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              通达式基金新增祯祥证券股份有限公       败露网站及基金不断              司为销售机构并参加其费率优惠行动       东说念主网站，《中国证券              的公告                        报》             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书       二十四、招募瓦解书存放及查阅方式  招募瓦解书永诀置备于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时刻查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取 得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所赢得的文献过甚复印件， 基金不断东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。  投资者还不错径直登录基金不断东说念主的网站（www.tkfunds.com.cn）查阅和 下载招募瓦解书。             泰康中证 500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金更新招募瓦解书             二十五、备查文献  （一）本基金备查文献包括下列文献：  （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 金托管东说念主业务经验批件、营业派司存放于基金托管东说念主处；其余备查文献存放在 基金不断东说念主处。 买复印件。                                泰康基金不断有限公司

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